Un brokeraj principal este un tip specializat de serviciu de brokeraj destinat investitorilor profesioniști, cum ar fi operatorii de fonduri speculative. Aceste tipuri de servicii de brokeraj îi ajută pe acești investitori să realizeze strategii complexe de investiții care le vor limita riscul, producând în același timp câștigurile dorite. Un astfel de brokeraj oferă servicii diverse unui client corporativ sau profesional.
Rolul principal al unui brokeraj principal este, de obicei, de a oferi un proces centralizat pentru investițiile „netificate”. Atunci când un investitor profesionist ia atât poziții lungi, cât și scurte în acțiuni sau alte investiții, rezultatul final va fi un „câștig sau pierdere net”. Investind atât în poziții lungi, cât și scurte, unii clienți pot recunoaște ceea ce se numește un câștig absolut, unde anumite tipuri de riscuri sunt în mod efectiv evitate.
Intermedierea principală va ajuta la facilitarea tipurilor de investiții complexe care limitează riscul pentru investitori. Aceasta include gestionarea conturilor financiare globale și furnizarea de rapoarte precise ale investițiilor în mod regulat. Brokerajul principal poate ajuta, de asemenea, la finanțarea unor poziții ale unui client.
Pe lângă monitorizarea pozițiilor lungi și scurte combinate care oferă câștiguri nete, brokerajul principal poate oferi și „servicii cu valoare adăugată” sau ajutor suplimentar unui client. Brokerajul principal poate ajuta clienții să găsească cele mai bune oferte de investiții care să le completeze pozițiile existente. Intermedierea principală ar putea ajuta chiar să se ocupe de considerente practice pentru un client, cum ar fi amenajarea spațiilor de birou.
În schimbul tuturor acestei asistențe, brokerajul care oferă aceste servicii primește diverse comisioane și taxe. Multe dintre acestea sunt legate de tranzacții specifice. De asemenea, brokerajul poate solicita compensații separate pentru servicii suplimentare.
În primii ani ai acestor tipuri de operațiuni de brokeraj, aceste servicii au fost în mare parte implicate în investiții de capital. Serviciile de brokeraj de astăzi pot fi mai concentrate pe produse diversificate, cum ar fi fondurile tranzacționate la bursă (ETF), fondurile mutuale sau alte tipuri de investiții. Pe măsură ce complexitatea serviciilor și a investițiilor crește, este esențial pentru un brokeraj principal să poată judeca cu acuratețe riscurile anumitor investiții.
Mulți investitori nu au nevoie de serviciile unui tip sofisticat de brokeraj pentru a-și gestiona portofoliile. Un simplu cont de brokeraj online va oferi servicii de tranzacționare intraday. Unele dintre aceste conturi tradiționale de brokeraj vor oferi asistență pentru deschiderea pozițiilor lungi și scurte, precum și monitorizarea continuă a acestor poziții. Prime service brokerage este un serviciu specializat pentru cei care au nevoie să garanteze rentabilitatea investițiilor complexe.