Având un dublu rol pentru clienți, un broker/dealer își asumă atât responsabilitățile de broker, cât și de dealer. În rolurile lor de dealeri, un broker/dealer va acționa în numele firmei de brokeraj, inițiind tranzacții care implică contul firmei. În calitate de brokeri, brokerul/dealerul se va concentra pe nevoile clienților firmei, gestionând tranzacțiile care sunt plasate în numele conturilor clienților.
În timp ce funcționează în numele firmei, brokerul/dealerul se va ocupa de activitățile obișnuite de cumpărare și vânzare de valori mobiliare în numele brokerajului. Aceasta va implica toate aspectele obișnuite care sunt implicate în crearea tranzacțiilor. Brokerul/dealerul se angajează în tranzacții care implică atât cumpărarea, cât și vânzarea diferitelor acțiuni, obligațiuni și alte valori mobiliare. La fel ca în toate tipurile de tranzacții financiare, brokerul/dealerul va efectua due diligence în investigarea fundalului unei oportunitati de investiție, asigurându-se că investiția este în interesul firmei și caută să asigure investiția la cel mai bun preț posibil.
În calitate de dealer care este însărcinat cu responsabilitatea de a gestiona tranzacțiile în numele clientului, brokerul/dealerul va interacționa cu fiecare client al firmei pentru a se asigura că tranzacțiile sunt efectuate în timp util. Atunci când este posibil, brokerul/dealerul poate lucra și pentru a obține un preț mai favorabil pentru o investiție, folosind conexiunile cultivate de firmă. La fel ca un dealer de investiții, brokerul/dealerul va căuta să servească clientul în cel mai profesionist mod posibil, oferind sfaturi și cercetând potențiale tranzacții de investiții care ar putea fi de interes pentru investitor.
Un broker/dealer profesionist se va asigura că va păstra în cea mai strictă încredere tranzacțiile de afaceri care se desfășoară în numele firmei, precum și acele ordine care sunt executate pentru un client. Având acces la informații de proprietate care se referă atât la baza de clienți, cât și la firma de brokeraj în sine, brokerul se află într-o poziție unică. Brokerul/dealerul este în general bine organizat, își ia responsabilitățile în serios și obține o mare satisfacție în a ajuta atât firma de brokeraj, cât și clientul să-și crească valoarea portofoliilor respective.