Maklerzy papierów wartościowych odgrywają kluczową rolę w świecie inwestycji finansowych. Brokerzy doradzają ludziom w zakresie inwestycji w papiery wartościowe, takie jak akcje, obligacje i fundusze inwestycyjne. Gdy klient wyrazi zgodę na inwestycję, broker wysyła zlecenie na parkiet giełdy papierów wartościowych i pobiera prowizję od inwestycji. Aby zostać maklerem papierów wartościowych, wskazane jest posiadanie silnej wiedzy na temat zleceniodawców biznesu i finansów, posiadanie tytułu licencjata w pokrewnej dziedzinie oraz posiadanie odpowiedniej licencji.
Budowanie umiejętności biznesowych i finansowych jest zazwyczaj pierwszym krokiem do zostania maklerem papierów wartościowych. Można to zrobić, uważnie przyglądając się bieżącym trendom inwestycyjnym i rynkowym. Aby odnieść sukces jako broker, idealna jest znajomość rynków i nadchodzących inwestycji.
Zdobywanie doświadczenia zawodowego w sprzedaży to także pomocny sposób na budowanie umiejętności i przyciąganie przyszłych pracodawców. Wiele firm zatrudnia maklerów papierów wartościowych z doświadczeniem w sprzedaży ubezpieczeń lub nieruchomości. Praca na prowizji daje osobie, która chce zostać maklerem papierów wartościowych, zrozumienie, jak postępować z klientami i zarządzać wynagrodzeniem opartym na prowizji.
Wielu maklerów papierów wartościowych posiada tytuł licencjata z rachunkowości, ekonomii, finansów lub biznesu. Odbycie stażu podczas studiów licencjackich jest również uważane za doskonały sposób na zabezpieczenie zatrudnienia po ukończeniu studiów. Niektórzy studenci znajdują zatrudnienie jako stażyści letni, aby nawiązać wcześnie relacje z firmami. Firmy często zatrudniają dużą część swoich letnich stażystów jako pełnoetatowych maklerów papierów wartościowych po ukończeniu studiów licencjackich.
Niektórzy maklerzy papierów wartościowych zdobywają tytuł magistra administracji biznesowej (MBA). Zazwyczaj dyplom MBA uzyskuje się po kilku latach pracy, aby zapewnić sobie wyższą pozycję w branży. Niektórzy mogą przejść do uzyskania dyplomu MBA bezpośrednio po ukończeniu studiów, ale rzadkością jest uczęszczanie na studia podyplomowe bez pewnego rodzaju doświadczenia zawodowego.
W Stanach Zjednoczonych zazwyczaj wymagane jest, aby maklerzy papierów wartościowych zarejestrowali się jako przedstawiciele swojej firmy w Urzędzie Regulacji Przemysłu Finansowego (FINRA). Rejestracja wymaga czterech miesięcy zatrudnienia w firmie i pomyślnego zdania egzaminu Serii 7. Egzamin Serii 7 jest zarządzany przez FINRA i powinien zostać ukończony w celu uzyskania odpowiedniej licencji.
Egzamin z serii 7 trwa sześć godzin i wymaga uzyskania pozytywnego wyniku powyżej 70%. Niektóre stany w USA wymagają, aby brokerzy również ukończyli Jednolite Stanowe Egzamin dla Agentów Papierów Wartościowych. Ten egzamin ma na celu sprawdzenie konkretnej wiedzy na temat wymagań i procedur branży papierów wartościowych.