Departamentele de conformitate sunt entități din cadrul unui brokeraj sau bursă de valori care sunt preocupate să se asigure că toate tranzacțiile sunt efectuate în conformitate cu reglementările aplicabile. Cunoscut și sub denumirea de unitate de conformitate, departamentul de conformitate va ține cont atât de standardele guvernamentale care se aplică, cât și de orice reglementări care sunt create și respectate în cadrul brokerajului sau bursei specifice. În general, departamentul de conformitate se asigură că toate tranzacțiile sunt legale, etice și sunt în interesul clienților implicați.
Când vine vorba de brokerajele și bursele de valori care au sediul în Statele Unite, departamentul de conformitate se va concentra în primul rând pe asigurarea faptului că toate tranzacțiile sunt în conformitate cu reglementările stabilite de Comisia pentru Valori Mobiliare și Burse. Este sarcina SEC să elaboreze legislația care guvernează toate activitățile de investiții din Statele Unite. Departamentul de conformitate al fiecărei agenții de brokeraj se va asigura că nu există niciun aspect al vreunei tranzacții efectuate prin firmă care este ilegal în vreun fel. În același timp, este posibil ca brokerajul să fi elaborat anumite reglementări etice peste și dincolo de cerințele de bază SEC. Dacă se descoperă o activitate de tranzacționare care încalcă acele etici codificate, atunci un client poate fi respins sau un broker care a încălcat poate fi despărțit de firmă.
Departamentul de conformitate funcționează cu scopul de a se asigura că jocul corect are loc în orice moment. Odată cu procesarea ordonată și legală a comenzilor de la clienți, departamentul de conformitate va analiza și tranzacțiile care se realizează în numele portofoliului de investiții al firmei. Acest proces poate ajuta la asigurarea că nu există întrebări cu privire la modul în care firma alege să facă investiții și ajută la furnizarea de perimetre pentru acțiunile brokerilor care execută acele ordine.
Când vine vorba de burse de valori, prezența unui departament de conformitate este, de asemenea, de ajutor. Prin evaluarea diferitelor incidente de tranzacționare, este posibil să ne asigurăm că toată activitatea se desfășoară într-o manieră acceptabilă și în conformitate cu liniile directoare furnizate de jurisdicția locală. Acest lucru poate ajuta la minimizarea incidenței unor astfel de practici neloiale, cum ar fi tranzacțiile privilegiate, precum și poate face posibilă identificarea investitorilor care folosesc practici de tranzacționare care sunt îndoielnice. În acest sens, departamentul de conformitate din cadrul unei anumite burse de valori îi protejează pe toți investitorii participanți de a suferi o pierdere din cauza unor practici ilegale și lipsite de etică din partea câtorva.