Brokerii de compensare sunt profesioniști din domeniul financiar care funcționează ca linie de comunicare între un investitor și o corporație de compensare. O parte din responsabilitățile brokerului de compensare implică să se asigure că toate documentele asociate tranzacției sunt în regulă. Brokerii care funcționează în această calitate tind să fie orientați spre detalii și excelenți în cercetare, precum și în gestionarea oricăror fonduri asociate cu afacerea.
Mulți recunosc brokerul de compensare ca una dintre cele mai importante componente ale pieței valorilor mobiliare. Brokerul va lucra întotdeauna în interesul investitorului și al casei de compensare, asigurându-se că toate informațiile relevante sunt prezentate înainte de orice cumpărare sau vânzare. Pe lângă cercetarea datelor pertinente, brokerul de compensare va verifica, de asemenea, fiecare detaliu și va organiza informațiile într-un format logic și ușor de înțeles.
Odată ce investitorul dorește să execute un ordin, brokerul de compensare va lucra pentru a se asigura că toate documentele sunt pregătite conform reglementărilor în vigoare. Înainte de plasarea finală a ordinului, brokerul va analiza și detaliile cu investitorul, asigurându-se că nu există concepții greșite cu privire la termenii și condițiile asociate tranzacției. Odată ce brokerul a verificat toate detaliile cu investitorul, comanda este plasată și tranzacția se încheie.
Odată ce un ordin este executat, brokerul de compensare va lucra cu corporația de compensare pentru a se asigura că toate fondurile implicate în tranzacție sunt gestionate corect. Aceasta va include asigurarea faptului că transferurile adecvate sunt efectuate în conturile potrivite și că atât corporația, cât și investitorul sunt creditate în consecință. Numai atunci când toate aspectele tranzacției sunt finalizate și verificate de către brokerul de compensare, sarcina poate fi considerată complet finalizată.
Pentru mulți, brokerul de compensare este componenta cea mai valoroasă a oricărei tranzacții de investiții, în afara garanției reale care este cumpărată sau vândută. Cu un angajament față de excelență, brokerii care funcționează ca relații de compensare pot face investiția o sarcină mult mai ușoară atât pentru nou-veniți, cât și pentru investitorii experimentați.