Regulacja rynku kapitałowego to zbiorcze określenie dla kilku różnych strategii, które mają na celu utrzymanie integralności rynku kapitałowego, nawet gdy występują znaczne wahania w gospodarce. W ramach procesu regulacyjnego stosuje się szereg metod, a niektóre z nich są związane z uchwalaniem praw rządowych, które są egzekwowane przez agencje regulacyjne. Ponadto uczestnicy rynku kapitałowego mogą również wykorzystywać własne metody i strategie, aby pomóc utrzymać stabilność rynku i chronić swoje interesy na tym rynku, przy jednoczesnym zachowaniu zgodności z wszelkimi regulacjami nałożonymi przez agencję rządową.
Proces regulacji rynku kapitałowego często koncentruje się na ustalaniu standardów i procedur pod auspicjami agencji regulacyjnych związanych z rządem. Zasadniczo agencje te egzekwują zasady i procedury, które mają na celu ochronę uczestników rynków kapitałowych przed wyzyskiem. Obejmuje to pełne ujawnienie w niektórych rodzajach transakcji biznesowych, dostarczanie określonych rodzajów informacji w innych, a nawet nakładanie ograniczeń na niektóre rodzaje transakcji. Ogólna idea jest taka, że dzięki ochronie uczestników rynku, rynki te z większym prawdopodobieństwem pozostaną stabilne i będą wsparciem dla całej gospodarki, zamiast wywierać negatywny wpływ na tę gospodarkę.
Regulacja rynku kapitałowego będzie często następować dzięki wysiłkom osób, które aktywnie uczestniczą w tych rynkach. Spółdzielnie i stowarzyszenia przedsiębiorstw zaangażowanych w określone branże często angażują się w samoregulację. Oznacza to nie tylko upewnienie się, że wszyscy członkowie organizacji przestrzegają standardów wyznaczonych przez rządowe agencje regulacyjne, ale także przestrzeganie standardów branżowych, które mogą nawet przekraczać te minimalne standardy. Uczestnikom rynku, którzy zdecydują się nie brać pod uwagę branżowych standardów jakości, cen i ogólnych praktyk biznesowych, może być trudniej konkurować i ostatecznie całkowicie wycofać się z rynku.
W przypadku regulacji rynku kapitałowego zarówno rządowych, jak i branżowych, celem jest upewnienie się, że wszystkie transakcje zachodzące na rynku są nie tylko legalne, ale także etyczne. Dzieje się tak niezależnie od tego, czy zaangażowany rynek kapitałowy ma charakter krajowy, czy też obejmuje import i eksport w ramach pewnego rodzaju bieżących ustaleń handlowych. Z biegiem czasu przepisy mogą być dostosowywane lub aktualizowane w celu uwzględnienia zmian na rynku, a organizacje zawodowe zwykle modyfikują swoje normy, aby uwzględnić nowe normy. Chociaż proces regulacji rynku kapitałowego może nie zawsze być łatwy, wysiłki podejmowane na każdym poziomie sprawiają, że uczestnictwo w rynku jest bezpieczniejsze dla wszystkich zaangażowanych.