Οι ελεγκτές συμμόρφωσης διενεργούν ελέγχους σε οργανισμούς και επιχειρήσεις για να διασφαλίσουν ότι οι εργαζόμενοι συμμορφώνονται με τις πολιτικές της εταιρείας καθώς και με τους περιφερειακούς και εθνικούς νόμους συμμόρφωσης. Ενώ οι εργασίες συμμόρφωσης βρίσκονται σε διάφορους κλάδους, πολλοί από αυτούς τους ρόλους επικεντρώνονται κυρίως σε ζητήματα λογιστικής και χρηματοδότησης. Επομένως, εκτός από την απόκτηση κάποιας συγκεκριμένης εμπειρίας στον κλάδο, κάποιος που επιθυμεί να γίνει εξεταστής συμμόρφωσης μπορεί να χρειαστεί να ολοκληρώσει ένα πτυχίο που σχετίζεται με τη χρηματοδότηση.
Σε πολλές χώρες, οι τραπεζικές ρυθμιστικές υπηρεσίες απασχολούν ελεγκτές συμμόρφωσης. αυτά τα άτομα έχουν καθήκον να διασφαλίσουν ότι οι τράπεζες διαθέτουν επαρκή διαθέσιμα μετρητών για την κάλυψη εκκρεμών υποχρεώσεων. Επιπλέον, οι εξεταστές είναι υπεύθυνοι για να διασφαλίσουν ότι οι υπεύθυνοι δανείων και οι ασφαλιστές θα συγκεντρώσουν την κατάλληλη τεκμηρίωση πριν χορηγήσουν πίστωση σε καταναλωτές και επιχειρήσεις. Κάποιος που επιθυμεί να γίνει εξεταστής συμμόρφωσης για μια τραπεζική ρυθμιστική αρχή πρέπει να έχει προηγούμενη τραπεζική εμπειρία. Γενικά, ανώτεροι υπάλληλοι τραπεζών που έχουν εργαστεί ως δανειστές ή διευθυντές τραπεζών είναι σε θέση να υποβάλουν αίτηση για αυτούς τους ρόλους. Πολλοί ρυθμιστικοί οργανισμοί προτιμούν να προσλαμβάνουν έμπειρους τραπεζίτες που έχουν πτυχία κολλεγίου σε οικονομικά, λογιστικά ή παρόμοια θέματα.
Εκτός από τις τράπεζες, οι ελεγκτές συμμόρφωσης χρησιμοποιούνται συχνά από ρυθμιστικές αρχές κινητών αξιών. Αυτά τα άτομα διασφαλίζουν ότι οι μεσίτες και οι έμποροι μετοχών δεν πραγματοποιούν μη εξουσιοδοτημένες συναλλαγές. Επιπλέον, οι εξεταστές εξετάζουν τα οικονομικά αρχεία εταιρειών που διαπραγματεύονται στο χρηματιστήριο για να διασφαλίσουν ότι το κοινό έχει επίγνωση τυχόν υποκείμενων θεμάτων που μπορεί να επηρεάσουν την αξία των τίτλων που εκδίδονται από αυτές τις εταιρείες. Κάποιος που επιθυμεί να γίνει εξεταστής συμμόρφωσης για έναν ρυθμιστικό οργανισμό κινητών αξιών πρέπει να έχει προηγούμενη εμπειρία στην επενδυτική αρένα ως μεσίτης ή εκπρόσωπος επενδύσεων. Λόγω του πολύπλοκου χαρακτήρα των κινητών αξιών, πολλοί οργανισμοί απαιτούν από τους αιτούντες εργασία να έχουν προχωρημένα πτυχία στα οικονομικά ή συναφή θέματα.
Ενώ πολλοί εξεταστές ασχολούνται με τους δημοσιονομικούς κανονισμούς, ορισμένοι εξεταστές έχουν καθήκον να διασφαλίσουν ότι οι επιχειρήσεις συμμορφώνονται με άλλους τύπους νόμων. Ένας εξουσιοδοτημένος πληρεξούσιος μπορεί να είναι σε θέση να γίνει εξεταστής συμμόρφωσης για έναν οργανισμό που διασφαλίζει ότι οι εταιρείες συμμορφώνονται με περιφερειακά ή εθνικά καταστατικά που διέπουν τη νομοθεσία περί συμβάσεων, τις γνωστοποιήσεις διαφημίσεων και άλλους τύπους πληροφοριών. Εκτός από δικηγόρος, οι ρυθμιστικοί οργανισμοί συνήθως προτιμούν να προσλαμβάνουν άτομα που έχουν σχετική εμπειρία με τον κλάδο, οπότε ο δικηγόρος που απασχολείται σε στεγαστικό γραφείο μπορεί να είναι σε θέση να βρει δουλειά ως εξεταστής συμμόρφωσης υποθηκών.
Ορισμένες εταιρείες απασχολούν εσωτερικούς ελεγκτές συμμόρφωσης που διασφαλίζουν ότι το προσωπικό ακολουθεί τις διαδικασίες της εταιρείας καθώς και την τοπική και εθνική νομοθεσία. Αυτά τα άτομα συχνά διενεργούν μηνιαίους ή τριμηνιαίους ελέγχους στα τμήματα της εταιρείας. Οι μισθοί των διευθυντών τμημάτων μπορεί να επηρεαστούν από τα ευρήματα του εξεταστή. Συνήθως, οι εσωτερικοί εξεταστές είναι έμπειροι υπάλληλοι της εταιρείας που έχουν προηγούμενη διοικητική εμπειρία και σε πολλές περιπτώσεις, οι εταιρείες απαιτούν επίσης από αυτά τα άτομα να έχουν πτυχία κολλεγίου σε θέματα που σχετίζονται με επιχειρήσεις ή χρηματοδότηση.