Dla traderów futures, gdy posiadają kontrakty powyżej określonej wartości, przekraczają poziom raportowania. Osoby poniżej poziomu raportowania, zwanego również limitem raportowania, nie muszą składać raportów dotyczących ich działalności handlowej. Osoby powyżej tego poziomu muszą składać codzienne raporty do Commodity Futures Trading Commission (CTFC), aby ostrzec Komisję o swoich transakcjach i innych aspektach ich działalności biznesowej. Poziom raportowania został zaprojektowany jako zabezpieczenie umożliwiające regulację działań na rynkach terminowych.
Kiedy trader przekroczy poziom raportowania, mówi się, że jest on „dużym traderem”. Duzi handlowcy muszą przedstawić informacje o wielkości posiadanych przez nich pozycji, własności i liczbie miesięcy dostawy. Informacje te są wykorzystywane przez CTFC do monitorowania działań w handlu kontraktami terminowymi oraz do identyfikowania wszelkich obszarów budzących obawy. Niezwykła aktywność może wskazywać na trend, który może wymagać regulacji. Generalnie duzi handlowcy podlegają regulacjom, ponieważ ich działania mogą destabilizować rynek lub powodować zamieszanie wśród mniej doświadczonych inwestorów.
CTFC zostało utworzone w 1974 roku, aby działać jako organ regulacyjny dla traderów pracujących z kontraktami terminowymi. Futures to kontrakty na zobowiązania wymagające od ludzi zakupu określonej ilości towaru. Poziom raportowania dla kontraktów futures zależy od zaangażowanej społeczności. Niektóre towary mają wyższe progi niż inne, co odzwierciedla zmienność handlu i moment, w którym regulatorzy uważają, że konieczne jest dokładniejsze śledzenie transakcji.
W niektórych przypadkach firma tradera wydaje wymagane raporty dzienne. Firmy obsługujące wielu dużych handlowców dysponują mechanizmami do szybkiego i łatwego składania raportów zgodnych z CTFC. W innych przypadkach handlowcy składają te raporty bezpośrednio. W sytuacjach, w których przedsiębiorca uważa, że firma powinna obsługiwać zgłoszenia, przedsiębiorca nadal jest odpowiedzialny za potwierdzenie, że zostały one złożone.
Osoby, które handlują kontraktami terminowymi i nie przestrzegają przepisów CTFC, mogą zostać ukarane. Istnieje możliwość nałożenia grzywny, zakazu handlu przez określony czas lub pozbawienia kwalifikacji handlowych. Wymagania dotyczące zgodności z przepisami zmieniają się okresowo, a większość handlowców nadąża za wymaganiami zawartymi w dziennikach handlowych i oficjalnych ogłoszeniach wydawanych przez CTFC. Osoby, które handlują różnymi rodzajami produktów finansowych, muszą być dobrze zorientowane w wymaganiach dla nich wszystkich. Jedną z zalet pracy dla firmy, zamiast niezależnej, jest to, że firma zajmuje się większością problemów związanych z przestrzeganiem przepisów i ma dostępnych prawników, którzy pomagają handlowcom w przypadku pytań i wątpliwości dotyczących zgodności z przepisami.