Reglementarea pieței de capital este un termen colectiv pentru mai multe strategii diferite care au scopul de a menține integritatea unei piețe de capital, chiar și atunci când au loc schimbări semnificative în economie. O serie de metode sunt utilizate ca parte a procesului de reglementare, unele fiind legate de adoptarea legilor guvernamentale care sunt aplicate de agențiile de reglementare. În plus, participanții la o piață de capital pot utiliza, de asemenea, metode și strategii proprii pentru a ajuta la menținerea stabilă a pieței și pentru a-și proteja interesele pe acea piață, rămânând în același timp în conformitate cu orice reglementări impuse de o agenție guvernamentală.
Procesul de reglementare a pieței de capital este adesea axat pe stabilirea de standarde și proceduri prin auspiciile agențiilor de reglementare conexe guvernamentale. În esență, aceste agenții aplică politici și proceduri care sunt concepute pentru a proteja participanții de pe piețele de capital de exploatare. Aceasta include dezvăluirea completă în anumite tipuri de tranzacții comerciale, furnizarea de tipuri specifice de informații în altele și chiar limitarea anumitor tipuri de tranzacții. Ideea generală este că, protejând participanții pe piață, este mai probabil ca acele piețe să rămână stabile și să fie un sprijin pentru economia generală, mai degrabă decât să exercite un efect negativ asupra acelei economii.
Reglementarea pieței de capital va avea loc adesea datorită eforturilor celor care participă activ pe acele piețe. Cooperativele și asociațiile de întreprinderi implicate în industrii specifice se vor angaja adesea în autoreglementare. Acest lucru va însemna nu numai să vă asigurați că toți membrii organizației sunt în conformitate cu standardele stabilite de agențiile guvernamentale de reglementare, ci și să respectați standardele din industrie care pot chiar depăși acele standarde minime. Participanții de pe piață care aleg să nu ia în considerare standardele industriei pentru calitate, prețuri și practicile generale de afaceri le poate fi mai greu să concureze și în cele din urmă să se retragă de pe piață.
Cu atât reglementările guvernamentale ale pieței de capital, cât și cele determinate de industrie, scopul este de a ne asigura că toate tranzacțiile care au loc pe piață nu sunt doar legale, ci și etice. Acest lucru este adevărat dacă piața de capital implicată este de natură internă sau implică importuri și exporturi ca parte a unui tip de acord comercial în curs. În timp, reglementările pot fi adaptate sau actualizate pentru a aborda schimbările de pe piață, iar organizațiile profesionale își vor modifica, de obicei, standardele pentru a se adapta noilor standarde. Deși procesul de reglementare a pieței de capital poate să nu fie întotdeauna ușor, eforturile depuse la fiecare nivel fac participarea la piață mai sigură pentru toți cei implicați.