Litigiile SEC se referă la procese care se referă la reglementările Comisiei pentru Valori Mobiliare și Burse din SUA (SEC). SEC este agenția guvernamentală însărcinată cu reglementarea pieței de valori și a altor tipuri de investiții. Diferite tipuri de procese folosesc reglementările Comisiei pentru Valori Mobiliare și Burse pentru a da în judecată alte părți atunci când evenimentele duc la rezultate financiare negative.
Un tip de litigiu SEC se numește litigii materiale. Aceste tipuri de procese implică, în general, o companie cotată la bursă ca pârât, cu investitori sau alții ca reclamanți. Securities and Exchange Commission definește „material” ca o problemă la care ar trebui să se aștepte în mod rezonabil să aibă acces investitorii pentru a lua decizii informate cu privire la o companie și la oferta sa de acțiuni. Litigiile materiale pot necesita depunerea la SEC.
Guvernul SUA a creat Securities and Exchange Commission pentru a proteja investitorii de pe piața de valori și alții prin controlul modului în care sunt promovate acțiunile tranzacționate public și cum sunt prezentate publicului informațiile despre acestea. De-a lungul anilor, s-a constatat că multe companii încalcă regulile și cerințele Comisiei pentru Valori Mobiliare și Burse. Litigiile SEC le permit celor care sunt răniți de neglijență sau încălcarea regulilor SEC să dea în judecată pentru daune.
O mulțime de încălcări ale Comisiei pentru Valori Mobiliare și Burse implică „raportarea numerelor”. Companiile care oferă acțiuni la bursele majore sunt obligate să-și raporteze periodic câștigurile și alte statistici. Adesea, liderii companiilor de top fac lucruri pe care experții le numesc uneori „contabilitate creativă”, care pot fi înșelătoare în ceea ce privește raportarea exactă a veniturilor către investitori. Acest tip de eveniment poate declanșa un proces legat de SEC. Investitorii deseori dau în judecată atunci când prețurile acțiunilor scad, de asemenea, atunci când datele specifice despre un caz vor dezvălui dacă litigiul SEC este credibil și bine întemeiat sau o încercare fără temei de a recupera bani după o pierdere.
Unele litigii legate de Securities and Exchange Commission s-ar putea, de asemenea, să se învârte în jurul tranzacțiilor privilegiate. Tranzacționarea privilegiată are loc atunci când o parte tranzacționează acțiuni în timp ce deține informații privilegiate. Multe tipuri de tranzacții privilegiate sunt ilegale, iar SEC este în căutarea acestui tip de activitate.
În general, avocații cu experiență în reglementarea financiară își pot ajuta clienții să descopere dacă există un beneficiu pentru litigii SEC într-o situație specifică. Investitorii se bazează adesea pe reprezentarea legală, fie pentru a aduce un singur reclamant, fie pentru a depune o acțiune colectivă. Aflarea mai multe despre SEC și regulile sale îi ajută pe investitori să nu fie profitați de pe piețele complexe, unde pot apărea uneori unele tranzacții umbrite.