Un analist de reglementare se asigură că întreprinderile și instituțiile financiare respectă legile care guvernează modul în care astfel de companii operează și gestionează tranzacțiile. Dacă un analist de reglementare este angajat de guvern, acesta oferă îndrumări legate de conformitate și aplică legile. Un analist intern lucrează direct pentru o companie și este însărcinat cu menținerea operațiunilor de afaceri ale companiei în limitele legii. Sarcinile tipice includ fundamentarea înregistrărilor financiare, programarea auditurilor și inspecțiilor înregistrărilor companiei și asamblarea rapoartelor financiare pentru organismul de reglementare care supraveghează compania.
Atribuțiile unui analist guvernamental sunt preponderent de investigație. Un analist de reglementare analizează fuziunile și achizițiile majore ale companiilor pentru a se asigura că astfel de tranzacții au avut loc în mod legal. Dacă astfel de tranzacții sau operațiunile generale ale unei companii nu îndeplinesc reglementările stabilite, analistul oferă de obicei informații detaliate despre modul în care o companie poate ajunge la conformitate. Cerințele includ, de asemenea, revizuirea documentelor financiare ale unei organizații, cum ar fi bilanțurile, situațiile de venit și situațiile fluxurilor de numerar, pentru a se asigura că companiile sunt solvabile financiar și pentru a preveni frauda fiscală sau a investitorilor. Odată ce astfel de investigații sau revizuiri sunt încheiate, analistul de reglementare prezintă rapoarte care aprobă astfel de tranzacții, verifică stabilitatea financiară a afacerii sau sugerează acțiuni în justiție.
Companiile private au nevoie și de serviciile unui analist de reglementare. O persoană angajată în această problemă adoptă o abordare proactivă pentru menținerea conformității cu reglementările companiei. Analistul interpretează legile existente sau implementate recent și oferă rezumate detaliate pentru directorii companiei și liderii de departamente pentru a se asigura că toate aspectele operațiunilor de afaceri sunt respectate. Înainte de tranzacțiile financiare majore, analistul revizuiește toți termenii contractului pentru a se asigura că tranzacțiile respectă politicile de reglementare. Dacă un analist guvernamental analizează operațiunile, analistul companiei este de obicei responsabil pentru furnizarea documentelor necesare și cooperarea cu investigația în numele organizației.
Datorită naturii postului, un analist trebuie de obicei să aibă o diplomă de licență în finanțe, contabilitate, administrarea afacerilor, matematică avansată sau un domeniu conex. Înțelegerea piețelor financiare și a principiilor de afaceri poate ajuta analistul să înțeleagă operațiunile unei companii și natura tranzacțiilor din industria în care se bazează compania. De asemenea, analistul trebuie să fie capabil să comunice eficient prin rapoarte scrise și schimburi verbale în timpul interviurilor sau investigațiilor. despre finanțele companiei. În cele din urmă, un analist trebuie să aibă cunoștințe intime despre legile, reglementările și codurile care afectează reglementarea financiară.