Un broker de transport gestionează tranzacțiile în numele altui broker în schimbul unei taxe de serviciu. Există o serie de motive pentru a utiliza un broker de transport, inclusiv restricții de timp, fonduri limitate pentru operațiuni de back office sau lipsă de experiență pe o anumită piață. Astfel de relații financiare necesită acorduri contractuale, astfel încât ambele părți să-și înțeleagă responsabilitățile. De obicei, aceștia trebuie să fie înregistrați pe o anumită piață financiară și ar putea trebui să îndeplinească alte cerințe de reglementare. Acestea protejează interesele clienților respectivi.
Brokerii pot fi extrem de ocupați și pot ajunge cu mai multe comenzi decât pot completa confortabil. Ei pot transmite unele unui broker de transport pentru a le completa în timp util și pot folosi, de asemenea, serviciile unui broker cu experiență dacă au o comandă pe o piață cu care nu sunt prea familiarizați, pentru a obține cea mai bună ofertă pentru un client. Noile firme de brokeraj pot profita de un contract cu un broker de transport pentru a economisi din cheltuielile de back office, contractându-le și concentrându-se pe relațiile cu clienții.
Pe lângă efectuarea tranzacțiilor, brokerul de transport poate deține și actualiza informații, precum și menține rezerve de acțiuni sau numerar la îndemână. De asemenea, se ocupă de lichidare, asigurându-se că tranzacțiile financiare se desfășoară fără probleme. Aceste activități de back office pot necesita o echipă mare de membri ai personalului calificați și experimentați, care este posibil să nu fie disponibili la toate casele de brokeraj, în special la cele care tocmai intră pe piață. Înființarea unui back office poate fi prohibitiv de costisitoare, în timp ce angajarea unui broker de transport este la îndemâna unei noi firme.
Clienții unei agenții de brokeraj pot cere informații despre acordurile contractuale pe care le poate avea cu un broker de transport pentru a gestiona unele sau toate tranzacțiile. Aceste acorduri includ termeni specifici pentru a aborda preocupările legate de conflictele de interese; brokerii nu pot, de exemplu, să execute tranzacții care îi avantajează și îi dăunează clienților. Acest lucru se extinde la un broker de transport, care nu se poate angaja în activități precum reținerea unei tranzacții în beneficiul unui alt client sau al lui însuși.
Supravegherea reglementară asupra brokerilor, comercianților și alți participanți la bursă include audituri ale brokerilor care transportă. Ei trebuie să fie capabili să ofere informații despre tranzacțiile și clienții lor pentru inspecție. Aceasta poate include înregistrări ale contractelor și acordurilor pentru a demonstra relațiile lor juridice și pentru a oferi dovada că firma funcționează în condițiile legii. În cazul unei încălcări, agențiile de brokeraj și angajații pot fi amendați și ar putea fi luate în considerare alte sancțiuni, cum ar fi închisoarea.