Examinatorii de conformitate efectuează audituri asupra organizațiilor și întreprinderilor pentru a se asigura că angajații respectă politicile companiei, precum și legile regionale și naționale de conformitate. În timp ce locurile de muncă de conformitate se găsesc în diverse industrii, multe dintre aceste roluri se concentrează în primul rând pe probleme legate de contabilitate și finanțe. Prin urmare, pe lângă dobândirea unei anumite experiențe specifice industriei, cineva care dorește să devină examinator de conformitate poate fi nevoit să finalizeze o diplomă în domeniul finanțelor.
În multe țări, agențiile de reglementare bancară angajează examinatori de conformitate; aceste persoane au sarcina de a se asigura că băncile au suficiente active în numerar la îndemână pentru a acoperi pasivele restante. În plus, examinatorii sunt responsabili pentru a se asigura că ofițerii de credite și asiguratorii culeg documentația adecvată înainte de a acorda creditul consumatorilor și întreprinderilor. Cineva care dorește să devină examinator de conformitate pentru o autoritate de reglementare bancară trebuie să aibă experiență anterioară în domeniul bancar. În general, ofițerii seniori de bancă care au lucrat ca creditori sau manageri de bancă pot aplica pentru aceste roluri. Multe agenții de reglementare preferă să angajeze bancheri cu experiență care au diplome universitare în finanțe, contabilitate sau subiecte similare.
În afară de bănci, examinatorii de conformitate sunt adesea angajați de autoritățile de reglementare a valorilor mobiliare. Aceste persoane se asigură că brokerii și comercianții de acțiuni nu efectuează tranzacții neautorizate. În plus, examinatorii examinează evidențele financiare ale firmelor cotate la bursă pentru a se asigura că publicul este conștient de orice probleme subiacente care ar putea avea un impact asupra valorii valorilor mobiliare emise de aceste companii. Cineva care dorește să devină examinator de conformitate pentru o agenție de reglementare a valorilor mobiliare trebuie să aibă experiență anterioară de lucru în arena investițiilor ca broker sau reprezentant de investiții. Datorită naturii complexe a valorilor mobiliare, multe agenții solicită solicitanților de locuri de muncă să aibă diplome avansate în economie sau discipline conexe.
În timp ce mulți examinatori sunt preocupați de reglementările financiare, unii examinatori au sarcina de a se asigura că firmele respectă alte tipuri de legi. Un avocat autorizat poate deveni un examinator de conformitate pentru o agenție care se asigură că firmele respectă statutele regionale sau naționale care reglementează legile contractelor, dezvăluirile de publicitate și alte tipuri de informații. Pe lângă faptul că sunt avocat, agențiile de reglementare preferă în mod normal să angajeze oameni care au experiență relevantă în domeniu, caz în care un avocat angajat de o firmă de credite ipotecare poate fi capabil să obțină un loc de muncă ca examinator de conformitate în industria creditelor ipotecare.
Unele companii angajează examinatori interni de conformitate care se asigură că personalul respectă procedurile companiei, precum și legile locale și naționale. Aceste persoane efectuează adesea audituri lunare sau trimestriale ale departamentelor companiei. Salariile managerilor de departamente pot fi afectate de constatările examinatorului. În mod obișnuit, examinatorii interni sunt angajați cu experiență ale companiei care au experiență managerială anterioară și, în multe cazuri, firmele solicită, de asemenea, acestor persoane să aibă diplome universitare în afaceri sau subiecte legate de finanțe.