Το prime brokerage είναι ένα εξειδικευμένο είδος χρηματιστηριακής υπηρεσίας που απευθύνεται σε επαγγελματίες επενδυτές όπως οι διαχειριστές αμοιβαίων κεφαλαίων κινδύνου. Αυτοί οι τύποι μεσιτικών υπηρεσιών βοηθούν αυτούς τους επενδυτές να εκτελούν σύνθετες επενδυτικές στρατηγικές που θα περιορίσουν τον κίνδυνο τους, ενώ παράγουν τα επιθυμητά κέρδη. Μια μεσιτεία αυτού του είδους παρέχει ποικίλες υπηρεσίες σε έναν εταιρικό ή επαγγελματία πελάτη.
Ο κύριος ρόλος μιας κύριας μεσιτείας είναι συνήθως να παρέχει μια κεντρική διαδικασία για «συμψηφισμένες» επενδύσεις. Όταν ένας επαγγελματίας επενδυτής παίρνει θέσεις long και short σε μετοχές ή άλλες επενδύσεις, το τελικό αποτέλεσμα θα είναι ένα “καθαρό κέρδος ή ζημία”. Επενδύοντας τόσο σε θέσεις long όσο και σε short, ορισμένοι πελάτες μπορούν να αναγνωρίσουν αυτό που ονομάζεται απόλυτο κέρδος, όπου ορισμένα είδη κινδύνων αποφεύγονται αποτελεσματικά.
Η κύρια μεσιτεία θα βοηθήσει στη διευκόλυνση των ειδών περίπλοκων επενδύσεων που περιορίζουν τον κίνδυνο για τους επενδυτές. Αυτό περιλαμβάνει τη διαχείριση παγκόσμιων χρηματοοικονομικών λογαριασμών και την παροχή ακριβών αναφορών για τις επενδύσεις σε τακτική βάση. Η κύρια μεσιτεία μπορεί επίσης να βοηθήσει στη χρηματοδότηση ορισμένων από τις θέσεις ενός πελάτη.
Μαζί με την παρακολούθηση των συνδυασμένων θέσεων long και short που παρέχουν συμψηφισμένα κέρδη, η χρηματιστηριακή υπηρεσία prime μπορεί επίσης να προσφέρει «υπηρεσίες προστιθέμενης αξίας» ή επιπλέον βοήθεια σε έναν πελάτη. Το prime brokerage μπορεί να βοηθήσει τους πελάτες να βρουν τις καλύτερες επενδυτικές προσφορές που θα συμπληρώσουν τις υπάρχουσες θέσεις τους. Η κύρια μεσιτεία μπορεί ακόμη και να βοηθήσει στην αντιμετώπιση πρακτικών ζητημάτων για έναν πελάτη, όπως η δημιουργία χώρων γραφείων.
Σε αντάλλαγμα για όλη αυτή τη βοήθεια, η μεσιτεία που προσφέρει αυτές τις υπηρεσίες λαμβάνει διάφορες προμήθειες και χρεώσεις. Πολλά από αυτά σχετίζονται με συγκεκριμένες συναλλαγές. Η μεσιτεία μπορεί επίσης να ζητήσει ξεχωριστή αποζημίωση για πρόσθετες υπηρεσίες.
Στα σχετικά πρώτα χρόνια αυτών των ειδών χρηματιστηριακών εργασιών, αυτές οι υπηρεσίες συμμετείχαν σε μεγάλο βαθμό σε επενδύσεις σε μετοχές. Οι σημερινές κορυφαίες υπηρεσίες μεσιτείας ενδέχεται να επικεντρώνονται περισσότερο σε διαφοροποιημένα προϊόντα, όπως διαπραγματεύσιμα αμοιβαία κεφάλαια (ETF), αμοιβαία κεφάλαια ή άλλα είδη επενδύσεων. Καθώς η πολυπλοκότητα των υπηρεσιών και των επενδύσεων αυξάνεται, είναι σημαντικό για μια κορυφαία χρηματιστηριακή εταιρεία να μπορεί να κρίνει με ακρίβεια τους κινδύνους ορισμένων επενδύσεων.
Πολλοί επενδυτές δεν χρειάζονται τις υπηρεσίες ενός εξελιγμένου τύπου μεσιτείας για τη διαχείριση των χαρτοφυλακίων τους. Ένας απλός διαδικτυακός λογαριασμός μεσιτείας θα παρέχει υπηρεσίες ενδοημερήσιων συναλλαγών. Μερικοί από αυτούς τους παραδοσιακούς λογαριασμούς μεσιτείας θα προσφέρουν βοήθεια με το άνοιγμα θέσεων long και short, καθώς και συνεχή παρακολούθηση για αυτές τις θέσεις. Το prime service brokerage είναι μια εξειδικευμένη υπηρεσία για όσους χρειάζονται να εγγυηθούν αποδόσεις σύνθετων επενδύσεων.