Τα τμήματα συμμόρφωσης είναι οντότητες σε μια χρηματιστηριακή ή χρηματιστηριακή εταιρεία που ασχολούνται με τη διασφάλιση ότι όλες οι συναλλαγές διενεργούνται σύμφωνα με τους ισχύοντες κανονισμούς. Γνωστό και ως μονάδα συμμόρφωσης, το τμήμα συμμόρφωσης θα λάβει υπόψη τόσο τα κυβερνητικά πρότυπα που ισχύουν όσο και τυχόν κανονισμούς που δημιουργούνται και ακολουθούνται στο συγκεκριμένο χρηματιστηριακό γραφείο ή χρηματιστήριο. Γενικά, το τμήμα συμμόρφωσης διασφαλίζει ότι όλες οι συναλλαγές είναι νόμιμες, ηθικές και είναι προς το καλύτερο συμφέρον των εμπλεκόμενων πελατών.
Όταν πρόκειται για χρηματιστηριακές εταιρείες και χρηματιστήρια που εδρεύουν στις Ηνωμένες Πολιτείες, το τμήμα συμμόρφωσης θα επικεντρωθεί κυρίως στη διασφάλιση ότι όλες οι συναλλαγές είναι σύμφωνες με τους κανονισμούς που ορίζονται από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς. Είναι καθήκον της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς να συντάξει νομοθεσία που διέπει όλες τις επενδυτικές δραστηριότητες εντός των Ηνωμένων Πολιτειών. Το τμήμα συμμόρφωσης κάθε μεσιτείας θα βεβαιωθεί ότι δεν υπάρχει καμία πτυχή οποιασδήποτε συναλλαγής που διενεργείται μέσω της εταιρείας που να είναι παράνομη με οποιονδήποτε τρόπο. Ταυτόχρονα, η μεσιτεία μπορεί να έχει συντάξει ορισμένους ηθικούς κανονισμούς πάνω και πέρα από τις βασικές απαιτήσεις της SEC. Εάν αποκαλυφθεί συναλλακτική δραστηριότητα που παραβιάζει αυτές τις κωδικοποιημένες ηθικές αρχές, τότε ένας πελάτης μπορεί να απορριφθεί ή ένας μεσίτης που παραβιάζει μπορεί να αποκοπεί από την εταιρεία.
Το τμήμα συμμόρφωσης λειτουργεί με σκοπό να διασφαλίσει ότι το δίκαιο παιχνίδι λαμβάνει χώρα ανά πάσα στιγμή. Παράλληλα με την τακτική και νόμιμη επεξεργασία των παραγγελιών από πελάτες, το τμήμα συμμόρφωσης θα αναλύει επίσης συναλλαγές που γίνονται για λογαριασμό του επενδυτικού χαρτοφυλακίου της εταιρείας. Αυτή η διαδικασία μπορεί να βοηθήσει στο να διασφαλιστεί ότι δεν υπάρχουν ερωτήσεις σχετικά με τον τρόπο με τον οποίο η εταιρεία επιλέγει να πραγματοποιήσει επενδύσεις και βοηθά στην παροχή περιμέτρου για τις ενέργειες των μεσιτών που εκτελούν αυτές τις εντολές.
Όσον αφορά τα χρηματιστήρια, η παρουσία ενός τμήματος συμμόρφωσης είναι επίσης χρήσιμη. Με την αξιολόγηση διαφόρων περιπτώσεων συναλλαγών, είναι δυνατό να διασφαλιστεί ότι όλες οι δραστηριότητες διεξάγονται με αποδεκτό τρόπο και σύμφωνα με τις κατευθυντήριες γραμμές που παρέχονται από την τοπική δικαιοδοσία. Αυτό μπορεί να βοηθήσει στην ελαχιστοποίηση της επίπτωσης τέτοιων αθέμιτων πρακτικών όπως οι συναλλαγές εμπιστευτικών πληροφοριών, καθώς και να καταστήσει δυνατό τον εντοπισμό επενδυτών που χρησιμοποιούν πρακτικές συναλλαγών που είναι αμφισβητήσιμες. Υπό αυτή την έννοια, το τμήμα συμμόρφωσης σε ένα δεδομένο χρηματιστήριο προστατεύει όλους τους συμμετέχοντες επενδυτές από το να υποστούν ζημία λόγω παράνομων και ανήθικων πρακτικών εκ μέρους λίγων.