Ένας εκπαιδευόμενος μεσίτης είναι ένα άτομο που ξεκινά μια καριέρα ως επενδυτικός σύμβουλος. Ο εκπαιδευόμενος είναι υπεύθυνος για την εκμάθηση των τεχνικών και των στρατηγικών που απαιτούνται για την παροχή οικονομικών συμβουλών στους πελάτες του. Είναι καθήκον του εκπαιδευόμενου μεσίτη να αναλύσει πιθανές επενδύσεις και να βοηθήσει έμπειρους μεσίτες στις καθημερινές εργασίες που σχετίζονται με την εκτέλεση συναλλαγών και τη διαχείριση των χαρτοφυλακίων επενδύσεων των πελατών της εταιρείας.
Υπάρχουν πολλοί κανόνες και κανονισμοί που εμπλέκονται στη διαχείριση των επενδυτικών λογαριασμών μιας επιχείρησης. Για να ξεκινήσει μια καριέρα στη βιομηχανία διαχείρισης επενδύσεων, ένας εκπαιδευόμενος μεσίτης θα πρέπει να λάβει άδεια από τον τοπικό ρυθμιστικό οργανισμό του. Στις Ηνωμένες Πολιτείες, ο ασκούμενος μεσίτης θα χρειαστεί να περάσει την εξέταση της Γενικής Αντιπροσώπου Τίτλων Χρηματοπιστωτικής Βιομηχανίας (FINRA) Series 7. Παρόλο που κάθε εταιρεία είναι διαφορετική, οι περισσότερες εταιρείες θα δώσουν σε έναν εκπαιδευόμενο μεσίτη τέσσερις έως έξι μήνες για να μελετήσει και να περάσει την εξέταση. Η εξέταση FINRA είναι μοναδική για τις ΗΠΑ, αλλά οι εκπαιδευόμενοι μεσίτες σε άλλες χώρες θα πρέπει επίσης να λάβουν άδεια μέσω του μοναδικού ρυθμιστικού οργανισμού τους.
Με την απόκτηση άδειας, ο εκπαιδευόμενος μεσίτης θα είναι συχνά υπεύθυνος για την αναφορά των συναλλαγών που έχουν εκτελεστεί από ανώτερους μεσίτες, καθώς και για την παρακολούθηση των διακυμάνσεων των τιμών και διάφορων τεχνικών δεικτών που μπορούν να βοηθήσουν τους μεσίτες να πραγματοποιήσουν επικερδείς επενδύσεις. Κατά την αρχική φάση κατάρτισης, οι εκπαιδευόμενοι θα είναι υπεύθυνοι για την παρουσίαση των επενδυτικών στρατηγικών της εταιρείας τους σε πιθανούς επενδυτές. Αυτή η αρχική εκπαίδευση θα βοηθήσει τους εκπαιδευόμενους να αποκτήσουν καλύτερη κατανόηση των μεθοδολογιών επένδυσης της επιχείρησής τους.
Μετά την αρχική κατάρτιση, πολλοί εκπαιδευόμενοι μεσίτες θα μπορούν να επενδύσουν ένα μικρό ποσό κεφαλαίου. Η καθιέρωση ενός επιτυχημένου επενδυτικού ρεκόρ είναι ζωτικής σημασίας για τον εκπαιδευόμενο μεσίτη, καθώς θα βοηθήσει στον προσδιορισμό του αν προάγεται ή όχι σε ανώτερο μεσίτη. Σε ορισμένες περιπτώσεις, εάν ένας εκπαιδευόμενος μεσίτης δεν αποδίδει καλά στην επένδυση του κεφαλαίου της επιχείρησης, η εργασία του μπορεί να τερματιστεί.
Οι εκπαιδευόμενοι μεσίτες εργάζονται σε ένα γρήγορο και αγχωτικό περιβάλλον. Ένας εκπαιδευόμενος μεσίτης θα υποβληθεί σε μια μεγάλη ποικιλία επενδυτικών ευκαιριών και στρατηγικών. Ως εκ τούτου, είναι σημαντικό ο καθένας σε αυτόν τον ρόλο να μπορεί να μάθει και να εφαρμόσει νέες δεξιότητες γρήγορα. Πολλοί εκπαιδευόμενοι υποχρεούνται να εργάζονται πάνω από 60 ώρες την εβδομάδα και η εργασία κατά τη διάρκεια του Σαββατοκύριακου και εκτός ωραρίου δεν είναι ασυνήθιστη.