Un avocat în domeniul valorilor mobiliare are trei domenii de responsabilitate: să rămână informat cu privire la noile legi și hotărâri legale legate de valori mobiliare, să lucreze cu clienții și să acționeze ca o resursă. În calitate de avocat în domeniul valorilor mobiliare, obiectivul principal este lucrul pentru clienți corporativi. Fiecare firmă mare care își tranzacționează acțiunile pe piața valorilor mobiliare are în mod obișnuit un avocat sau o firmă în domeniul valorilor mobiliare. În plus față de acest rol, avocații în domeniul valorilor mobiliare pot lucra pentru agenții guvernamentale în aplicarea legii sau litirea.
Pentru a deveni avocat în domeniul valorilor mobiliare, trebuie să finalizați cu succes facultatea de drept. În America de Nord, aceasta este în esență o diplomă de licență, deoarece toți solicitanții trebuie să finalizeze cel puțin doi ani de licență pentru a aplica. Candidații interesați de valori mobiliare sunt sfătuiți să finalizeze o diplomă de licență în contabilitate, finanțe sau afaceri. Acesta este un domeniu foarte complex, iar pentru a avea succes este necesară o înțelegere solidă a contabilității de afaceri și a practicilor financiare.
Oamenii cărora le plac puzzle-urile complexe, sunt cititori voraci și le place să se lupte cu complexitatea găsesc cel mai mare succes în acest rol. Legile privind valorile mobiliare sunt extrem de complexe, iar avocații care sunt atrași de acest domeniu sunt de obicei orientați spre detalii. Pozițiile în executare sau în litigiu sunt foarte provocatoare din cauza complexității problemelor, precum și a aptitudinii și creativității firmei de avocatură corporativă.
Avocații în domeniul valorilor mobiliare sunt obligați să fie la curent cu toate schimbările și evoluțiile din legislația privind valorile mobiliare. În urma mai multor scandaluri financiare mari de la sfârșitul anilor 1990 și a prăbușirii financiare din 2008, multe instanțe au analizat mai atent problemele de valori mobiliare și au luat o serie de decizii care au creat precedent. Deși unele dintre acestea pot fi răsturnate în timp, acesta este un exemplu excelent al cât de repede se pot schimba legile în acest domeniu.
Interacțiunea cu clientul este o parte importantă a rolului unui avocat în valori mobiliare. El sau ea este de obicei implicat în soluționarea conflictelor, oferind îndrumări cu privire la politica companiei, protejând compania în timpul auditului și soluționând litigiile. În acest rol, rezolvarea conflictelor și comunicarea eficientă sunt esențiale.
În majoritatea companiilor, avocatul în valori mobiliare joacă un rol important ca resursă expertă. Atunci când stabilesc noi politici sau proceduri ale companiei, directorii din conducerea superioară ar putea avea nevoie să obțină o opinie juridică de la avocatul în domeniul valorilor mobiliare înainte de a lua o decizie. Acuratețea și o comunicare clară a beneficiilor și riscurilor sunt esențiale. Abilitatea de a lucra bine cu o gamă largă de oameni, de a rezolva rapid problemele și de a împărtăși informații și experiență cu personalul sunt abilități importante.