Oszustwa związane z papierami wartościowymi to termin obejmujący oszukańcze praktyki obejmujące akcje, obligacje, fundusze inwestycyjne, towary i inne inwestycje. Niektóre przykłady oszustw związanych z papierami wartościowymi to fałszowanie sprawozdań finansowych firmy, fałszowanie dokumentów Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC), wykorzystywanie informacji poufnych oraz manipulowanie akcjami w celu uzyskania osobistych korzyści. Bez względu na rodzaj popełnionego oszustwa, oszustwo związane z papierami wartościowymi jest bardzo poważnym zarzutem. SEC nie tylko może pozbawić firmy i osoby wszelkich interakcji z rynkami, ale poważni przestępcy najczęściej otrzymują wysoką grzywnę i do dwudziestu pięciu lat więzienia. Jeśli podejrzewasz oszustwo związane z papierami wartościowymi, musisz zgłosić to SEC; masz jednak kilka różnych opcji, w jaki sposób możesz im to zgłosić.
Jeśli podejrzewasz, że doszło do oszustwa związanego z papierami wartościowymi i wolisz nie mieć formalnej skargi w aktach, możesz zadzwonić, wysłać e-mail lub wysłać napiwek do SEC. SEC będzie wymagać od Ciebie podstawowych informacji, takich jak imię i nazwisko, adres i numer telefonu, a także będzie chciał wiedzieć, dlaczego podejrzewasz oszustwo. Po otrzymaniu Twoich informacji przeprowadzą poufne dochodzenie w sprawie oskarżonego w celu ochrony fałszywie oskarżonego.
Jeśli jesteś pewien oszustwa związanego z papierami wartościowymi lub padłeś ofiarą oszustwa związanego z papierami wartościowymi, możesz złożyć skargę do SEC. Skargi obejmują między innymi problemy z kupnem i sprzedażą u brokerów, manipulacje cenami, nierejestrowaną sprzedaż papierów wartościowych, call-call, problemy z planistą finansowym, problemy z kontami emerytalnymi, problemy z pierwszą ofertą publiczną (IPO) oraz marketing oszustwo. Składając skargę, musisz podać wszystkie swoje dane kontaktowe oraz informacje o firmie lub osobie, przeciwko której masz skargę.
Oprócz informacji kontaktowych SEC będzie chciała znać rodzaj zabezpieczenia, symbol zabezpieczenia oraz firmę lub osobę, która wydała zabezpieczenie. Oczekują również osobistego oświadczenia, które zawiera konkretne transakcje i rozmowy oraz nazwiska wszystkich osób, z którymi skontaktowano się w sprawie skargi. Podobnie Twoja skarga zostanie zbadana z zachowaniem poufności do czasu odkrycia wszystkich faktów.
Dla pracowników, którzy zgłosili swoim pracodawcom oszustwa związane z papierami wartościowymi i mogą ponieść konsekwencje, takie jak zwolnienie, degradacja, zawieszenie, groźby lub nękanie, istnieje program ochrony „informatorów”. Ochroną sygnalistów zajmuje się Administracja Bezpieczeństwa i Higieny Pracy (OSHA). Masz tylko trzydzieści dni na złożenie skargi do OSHA i uzyskanie ochrony. Przeprowadzą szczegółowe wywiady i jeśli znajdą podstawę do Twojej skargi, spróbują przywrócić Ci pracę, zarobki i świadczenia.