Departamenty Compliance to podmioty w domu maklerskim lub giełdzie, które dbają o to, aby wszystkie transakcje były przeprowadzane zgodnie z obowiązującymi przepisami. Znany również jako jednostka ds. zgodności, dział ds. zgodności weźmie pod uwagę zarówno obowiązujące normy rządowe, jak i wszelkie przepisy, które są tworzone i przestrzegane w ramach konkretnego domu maklerskiego lub giełdy. Ogólnie rzecz biorąc, dział ds. zgodności zapewnia, że wszystkie transakcje są zgodne z prawem, etyczne i leżą w najlepszym interesie zaangażowanych klientów.
W przypadku domów maklerskich i giełd papierów wartościowych, które mają siedzibę w Stanach Zjednoczonych, dział zgodności skupi się przede wszystkim na upewnieniu się, że wszystkie transakcje są zgodne z przepisami określonymi przez Komisję Papierów Wartościowych i Giełd. Zadaniem SEC jest przygotowanie projektów aktów prawnych regulujących wszelką działalność inwestycyjną w Stanach Zjednoczonych. Dział ds. zgodności każdego domu maklerskiego upewni się, że żadna transakcja przeprowadzana za pośrednictwem firmy nie jest w jakikolwiek sposób nielegalna. Jednocześnie dom maklerski mógł opracować pewne regulacje etyczne wykraczające poza podstawowe wymogi SEC. W przypadku wykrycia działalności handlowej, która narusza te skodyfikowane zasady etyczne, klient może zostać odrzucony lub broker, który narusza zasady, może zostać oddzielony od firmy.
Dział zgodności działa w celu zapewnienia, że fair play ma zawsze miejsce. Oprócz uporządkowanej i legalnej obsługi zleceń klientów dział compliance będzie również analizował transakcje dokonywane w imieniu portfela inwestycyjnego firmy. Proces ten może pomóc w zapewnieniu, że nie ma pytań o sposób, w jaki firma decyduje się na dokonywanie inwestycji, i pomaga zapewnić granice dla działań brokerów, którzy realizują te zlecenia.
W przypadku giełd pomocna jest również obecność działu compliance. Oceniając różne przypadki handlu, można zapewnić, że wszelkie działania są prowadzone w sposób akceptowalny i zgodny z wytycznymi określonymi przez lokalną jurysdykcję. Może to pomóc zminimalizować występowanie takich nieuczciwych praktyk, jak wykorzystywanie informacji poufnych, a także umożliwić identyfikację inwestorów, którzy stosują wątpliwe praktyki handlowe. W tym sensie dział compliance na danej giełdzie chroni wszystkich uczestniczących inwestorów przed poniesieniem straty z powodu nielegalnych i nieetycznych praktyk ze strony nielicznych.