Aby zostać brokerem/dealerem, musisz spełniać standardy obowiązujące w Twoim kraju, amerykańskiej Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC). Pieniądze zarabia się na prowizji, gdy inwestycje Twoich klientów rosną na wartości, a organizacje brokerskie również pobierają ustaloną opłatę. Broker/dealer musi zdobyć różne kwalifikacje, aby sprzedawać różne rodzaje papierów wartościowych, co wiąże się ze zdawaniem licznych egzaminów. Inne aspekty stania się brokerem/dealerem obejmują przystąpienie do organizacji, która reguluje postępowanie brokera/dealera i innego organu, który zapewnia ochronę inwestorom.
Broker/dealer może legalnie sprzedawać papiery wartościowe i różne produkty inwestycyjne. Można to zrobić w imieniu domu maklerskiego lub jako niezależny broker/dealer. W USA zawód ten jest ściśle regulowany przez SEC. Musisz spełnić te rygorystyczne standardy, aby zostać zaakceptowanym jako licencjonowany broker/dealer.
Jeśli zostaniesz maklerem/dealerem, będziesz zarabiać na prowizji podczas handlu papierami wartościowymi dla klientów Twojej firmy. Jedną z zalet bycia niezależnym brokerem/dealerem jest to, że unikasz struktur prowizji i opłat brokerskich. Niezależnie od tego, czy pracujesz dla organizacji, czy jako osoba fizyczna, ważne jest, abyś był zarejestrowany w wymaganej agencji regulacyjnej.
Aby zostać brokerem/dealerem, musisz uzyskać licencje i kwalifikacje dotyczące sprzedawanych produktów inwestycyjnych. Wymagania zależą od sprzedawanych produktów. Na przykład w Stanach Zjednoczonych musisz zdać egzamin z serii 6, aby sprzedawać renty i fundusze inwestycyjne. Aby jednak bezpośrednio sprzedawać papiery wartościowe, musisz również zdać egzamin z serii 7.
Powinieneś także dołączyć do organizacji nadzoru finansowego w swoim kraju, która jest organem nadzorującym branżę. Na przykład w Stanach Zjednoczonych Urząd Regulacji Branży Finansowej (FINRA) odpowiada za egzekwowanie przepisów i regulacji, a także zwraca szczególną uwagę na etyczne praktyki brokerów/dealerów. Organizacje te mają zwykle charakter pozarządowy, ale mają autorytet w branży brokerskiej. Oznacza to, że jeśli chcesz zostać brokerem/dealerem, musisz przestrzegać określonych kodeksów postępowania.
Innym wymogiem, jeśli chcesz zostać brokerem/dealerem, jest dołączenie do jakiejś formy korporacji bezpieczeństwa inwestora. Jest to organizacja, która spłaca inwestorów, którzy stracili pieniądze na papierach wartościowych, ponieważ firma, w którą zainwestowali, zbankrutowała. Jest to jak zakup polisy ubezpieczeniowej dla Twoich klientów i zostanie dobrze przyjęty. W niektórych krajach, na przykład w Stanach Zjednoczonych, takie działanie jest obowiązkowe.