Pełniąc podwójną rolę dla klientów, broker/dealer przejmuje zarówno obowiązki brokera, jak i dealera. Pełniąc rolę dealera, broker/dealer będzie działał w imieniu firmy maklerskiej, inicjując transakcje, które dotyczą rachunku firmy. Jako brokerzy, broker/dealer skoncentruje się na potrzebach klientów firmy, obsługując transakcje składane w imieniu rachunków klientów.
Działając w imieniu firmy, makler/dealer zajmuje się zwykłą działalnością kupna i sprzedaży papierów wartościowych w imieniu domu maklerskiego. Będzie to obejmować wszystkie zwykłe aspekty związane z tworzeniem transakcji. Broker/dealer angażuje się w transakcje, które obejmują zarówno kupno, jak i sprzedaż różnych akcji, obligacji i innych papierów wartościowych. Podobnie jak we wszystkich rodzajach transakcji finansowych, broker/dealer dołoży należytej staranności w celu zbadania tła okazji inwestycyjnej, upewniając się, że inwestycja jest w najlepszym interesie firmy i stara się zapewnić inwestycję w najlepszej możliwej cenie.
Jako dealer, który jest odpowiedzialny za obsługę transakcji w imieniu klienta, broker/dealer będzie współdziałać z każdym klientem firmy, aby zapewnić terminowe przeprowadzanie transakcji. Jeśli to możliwe, broker/dealer może również pracować nad uzyskaniem korzystniejszej ceny za inwestycję, korzystając z powiązań kultywowanych przez firmę. Podobnie jak dealer inwestycyjny, broker/dealer będzie starał się obsługiwać klienta w najbardziej profesjonalny sposób, oferując porady i badając potencjalne transakcje inwestycyjne, które mogą zainteresować inwestora.
Profesjonalny broker/dealer dopilnuje, aby transakcje biznesowe przeprowadzane w imieniu firmy, jak również zlecenia wykonywane dla klienta, były w ścisłej tajemnicy. Dzięki dostępowi do zastrzeżonych informacji, które dotyczą zarówno bazy klientów, jak i samej firmy maklerskiej, pośrednik ma wyjątkową sytuację. Broker/dealer jest ogólnie dobrze zorganizowany, poważnie traktuje swoje obowiązki i czerpie wiele satysfakcji z pomagania zarówno firmie maklerskiej, jak i klientowi w zwiększaniu wartości ich portfeli.