O persoană care dorește să devină un stagiar broker va trebui să aibă abilități interpersonale excelente și o etică puternică a muncii. A fi acceptat într-un program de broker stagiar este extrem de competitiv și oricine dorește să devină broker stagiar ar trebui să aibă o diplomă de licență, de preferință în afaceri, finanțe, economie sau contabilitate. Pentru o persoană care urmează încă o diplomă de licență, cea mai eficientă modalitate de a deveni stagiar broker este să dobândească un stagiu la o firmă financiară care are un program de stagiar broker. După finalizarea cu succes a stagiului, candidații care aspiră vor avea un avantaj față de alți candidați, deoarece firmele de brokeraj doresc să angajeze persoane care au deja o înțelegere a industriei valorilor mobiliare și o experiență documentată.
În cazul în care un candidat care aspiră a absolvit deja facultatea, următorul cel mai bun curs de acțiune poate fi să se aplice la firmele de brokeraj care oferă formare la locul de muncă. Aceste firme vor sponsoriza adesea noi angajați pentru examinarea Autorității de Reglementare a Industriei Financiare (FINRA) Seria 7. Această examinare permite unei persoane să devină Reprezentant General de Valori Mobiliare, care este licența de bază de care are nevoie pentru a deveni broker de valori. Fără această licență, va fi imposibil să deveniți stagiar broker și orice admitere într-un program de formare va fi de scurtă durată dacă examenul din Seria 7 nu este promovat într-un interval de timp rezonabil. Multe firme permit candidaților care doresc să devină stagiari de broker de patru până la șase luni pentru a finaliza examenul.
Deoarece concurența pentru locurile de muncă de brokeraj este mare, este adesea o idee bună să promovați o varietate de examinări de valori mobiliare care nu necesită sponsorizarea unei firme de brokeraj. De exemplu, persoanele fizice pot susține Seria 63 Examenul uniform de drept de stat privind valorile mobiliare și Seria 65 Examenul uniform de drept pentru consilier în investiții, ambele administrate de Asociația Administratorilor de Valori Mobiliare din America de Nord (NASAA), fără a fi sponsorizate de o firmă de brokeraj. Trecerea cu succes a acestor două examene va poziționa într-o lumină pozitivă pe oricine dorește să devină stagiar broker, deoarece le arată potențialilor angajatori că candidatul este angajat în industria valorilor mobiliare și a luat inițiativa de a susține examenele în mod independent.
După ce devin stagiari de broker, persoanele se pot aștepta la un mediu de lucru competitiv, cu cerințe stricte de program. Cei care reușesc în încercarea lor de a deveni stagiari de broker vor fi supuși unor zile de lucru de 12 ore și un val de informații financiare. Pe lângă un volum de muncă stresant, un stagiar broker va fi, de asemenea, responsabil pentru îndeplinirea nevoilor brokerilor seniori cu experiență.