Cel puțin o dată pe an, instituțiile financiare, cum ar fi firmele de investiții și băncile, sunt supuse unui audit al instituțiilor financiare. Auditorii vin în instituție și examinează dosarele și înregistrările pentru a se asigura că instituția financiară respectă legile și reglementările care sunt în vigoare pentru aceste tipuri de instituții. Cel mai bun mod de a vă pregăti pentru auditul unei instituții financiare este să vă păstrați fișierele și înregistrările la zi și în conformitate cu legile și reglementările pe tot parcursul anului. Acest lucru ușurează nevoia de a fi nevoiți să vă grăbiți chiar înainte de auditul pentru a pune totul în ordine. Dacă nu este cazul, atunci trebuie să atribuiți responsabilități părților corespunzătoare pentru pregătirea auditului, strângerea materialelor, programați o întâlnire cu ofițerii sau directorii instituției, programați auditul și apoi solicitați orice alte înregistrări necesare.
Fiecare instituție financiară are angajați care sunt responsabili de anumite înregistrări și documente pe care auditorii le vor revizui atunci când efectuează auditul instituției financiare. În mod obișnuit, într-o instituție financiară, back office-ul sau departamentul de operațiuni este cel care menține aceste înregistrări, astfel încât tot ce trebuie să verifice auditorii ar trebui să fie într-un singur loc, dacă politicile și procedurile au fost respectate pe tot parcursul anului. Angajații care lucrează în acest domeniu nu vor acționa ca supraveghetori pentru a pune toate fișierele în ordine, ceea ce înseamnă că pe măsură ce parcurg fiecare fișier pentru a se asigura că conține informațiile necesare. Este posibil ca aceștia să fie nevoiți să contacteze asistenți, bancheri, consilieri financiari sau alți angajați ai instituției financiare pentru a obține orice informație lipsă.
Pe măsură ce compania se pregătește pentru auditul instituției financiare, de obicei directorii sau funcționarii companiei au o întâlnire. Întâlnirea le oferă de obicei o actualizare a stării cu privire la cât de pregătită este compania pentru audit. Directorii sau directorii pot juca, de asemenea, un rol în îndemnarea anumitor angajați pentru a se asigura că compania este pregătită pentru audit.
De obicei, auditorii contactează instituția financiară pentru a stabili o dată pentru auditul instituției financiare. Apoi, instituția financiară se pregătește pentru audit odată ce știe data. Dacă aveți privilegiul de a vă pregăti pentru audit și apoi de a programa data, atunci odată ce sunteți pregătit sau aproape pregătit pentru audit, va trebui să contactați auditorul pentru a programa auditul.