Στις Ηνωμένες Πολιτείες, η Σειρά 11 αναφέρεται σε έναν συγκεκριμένο τύπο αδειοδότησης ασφαλείας που πρέπει να έχει ένας βοηθός πωλήσεων προτού μπορέσει να λάβει παραγγελίες ασφάλειας πελατών που δεν ζητήθηκαν. Για να σας απονεμηθεί αυτή η εξουσιοδότηση, πρέπει να δοθεί εξετάσεις Σειρά 11 και να περάσει με ικανοποιητική βαθμολογία. Αφού λάβει άδεια από τη Ρυθμιστική Αρχή Χρηματοπιστωτικής Βιομηχανίας (FINRA), ένα άτομο με έγκριση Σειρά 11 μπορεί να εργάζεται υπό την επίβλεψη και να βοηθά έναν αδειοδοτημένο χρηματιστή που διαθέτει άδεια Σειρά 7.
Ένα άτομο με αυτό το είδος άδειας εργάζεται αυστηρά ως βοηθός. Ως εκ τούτου, αυτό το άτομο εκτελεί καθήκοντα γραφείου και είναι σε θέση να δέχεται τηλεφωνικές παραγγελίες και να τις διεκπεραιώνει. Με αυτήν την άδεια, ένα άτομο μπορεί επίσης, υπό την κατάλληλη επίβλεψη, να εισάγει εντολές στα συστήματα Posit, SelectNet ή Instinet που χρησιμοποιούνται από χρηματιστηριακές εταιρείες για την αυτόματη εκτέλεση συναλλαγών.
Για να συμμετάσχει στην εξέταση αδειοδότησης, ένα άτομο πρέπει να υποστηριχθεί από πιστοποιημένο χρηματιστή ή έμπορο κινητών αξιών. Η εξέταση της σειράς 11 καλύπτει ένα ευρύ φάσμα θεμάτων για να αξιολογήσει σωστά τις γνώσεις ενός βοηθού πωλήσεων σε βασικούς οικονομικούς τομείς. Τέτοια θέματα περιλαμβάνουν έννοιες ομολόγων, διαφορετικούς τύπους τίτλων και συμβόλαια προαίρεσης. Η προετοιμασία για την εξέταση διαρκεί περίπου έξι εβδομάδες εάν ένα άτομο μελετά κατά μέσο όρο δύο ώρες κάθε μέρα. Η πραγματική εξέταση διαρκεί περίπου μία ώρα για να ολοκληρωθεί και αποτελείται από 50 ερωτήσεις πολλαπλής επιλογής.
Ένας κάτοχος άδειας της σειράς 11 δεν μπορεί να προσφέρει επενδυτικές ή οικονομικές συμβουλές, ούτε μπορεί να προσφέρει συστάσεις για συναλλαγές ασφάλειας. Αυτό το άτομο απαγορεύεται επίσης να ζητήσει νέους λογαριασμούς για την εταιρεία του ή του. Για να μπορέσετε να εκτελέσετε αυτά τα καθήκοντα, απαιτείται μια πρόσθετη άδεια, όπως μια άδεια Σειρά 7.
Ως βοηθός, τα καθήκοντα ενός δικαιοδόχου της σειράς 11 υποβιβάζονται αυστηρά σε συγκεκριμένα, αν και εξειδικευμένα, καθήκοντα γραφείου. Οι μισθοί για αυτούς τους εξειδικευμένους βοηθούς μπορεί να ποικίλλουν, αλλά όλοι πληρώνονται είτε ανά ώρα είτε σύμφωνα με προκαθορισμένο μισθό. Η κατοχή άδειας Σειρά 11 δεν δίνει το δικαίωμα σε έναν βοηθό να λάβει οποιαδήποτε μορφή προμήθειας ή πρόσθετη αποζημίωση.
Ο επίσημος τίτλος που δίνεται στους κατόχους αδειών της Σειρά 11 είναι αυτός των Βοηθών Αντιπροσώπων για την Επεξεργασία Παραγγελιών. Όλες οι άδειες ασφάλειας, συμπεριλαμβανομένων των Series 3, Series 6, Series 7, Series 27 και Series 63, ισχύουν για διαφορετικές θέσεις χρεογράφων. Κάθε ένα από αυτά υπόκειται στους νόμους και τους κανονισμούς που ορίζει η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς. Οι κάτοχοι άδειας ελέγχονται περαιτέρω από τη Ρυθμιστική Αρχή Χρηματοοικονομικής Βιομηχανίας, η οποία επιβλέπει κάθε εταιρεία κινητών αξιών που δραστηριοποιείται ενεργά στις Ηνωμένες Πολιτείες.