Καλάθια διαπραγμάτευση είναι η διαπραγμάτευση μιας ομάδας κινητών αξιών σε μια ενιαία εντολή. Συνήθως, αυτοί οι τίτλοι συναρμολογούνται προκειμένου να επιτευχθεί ένας συγκεκριμένος επενδυτικός στόχος. Για να είναι επιλέξιμοι για συναλλαγές με καλάθι, οι επενδυτές συνήθως απαιτείται να αγοράσουν έναν ελάχιστο αριθμό τίτλων. Ενώ αυτό το ελάχιστο ορίζεται συχνά σε δέκα ή 15, θα ποικίλλει ανάλογα με τις απαιτήσεις της υπηρεσίας μεσιτείας που διευκολύνει τη συναλλαγή καλαθιού.
Το Basket trading είναι μια ευρέως χρησιμοποιούμενη επενδυτική στρατηγική μεταξύ των εμπόρων προγραμμάτων, των hedge funds και των μεγάλων θεσμικών επενδυτών που έχουν σημαντικά χρηματικά ποσά για να επενδύσουν. Οι μικροεπενδυτές μπορούν επίσης να χρησιμοποιήσουν αυτό το είδος συναλλαγών ως μέθοδο για τον μετριασμό του κινδύνου, επειδή μπορεί να βοηθήσει στη διαφοροποίηση των μετοχών ενός επενδυτικού χαρτοφυλακίου σε διάφορους διαφορετικούς τομείς. Η διαπραγμάτευση μετοχών είναι ένας από τους πιο τυπικούς τύπους συναλλαγών καλαθιού. Άλλοι τίτλοι που διαπραγματεύονται συχνά περιλαμβάνουν νομίσματα, συμβόλαια μελλοντικής εκπλήρωσης και παρόμοια χρηματοοικονομικά μέσα.
Σε μια τυπική συναλλαγή καλαθιού, ένας επενδυτής κατανέμει σταθμίσεις στους τίτλους στο καλάθι του/της. Αυτές οι σταθμίσεις εκφράζονται συνήθως ως μετοχές, ποσά σε δολάρια ή ποσοστά. Οι μέθοδοι στάθμισης μετοχών συνήθως μοιράζονται μερίδια σε κάθε θέση στο καλάθι. Οι μέθοδοι στάθμισης σε δολάρια και ποσοστιαίας στάθμισης κατανέμουν τα ποσά ή τα ποσοστά σε δολάρια σε κάθε θέση στο καλάθι.
Οι συναλλαγές στο καλάθι μπορεί να προσφέρουν μια σειρά από πλεονεκτήματα για τους επενδυτές και τους εμπόρους. Ένα βασικό πλεονέκτημα είναι η δυνατότητα τοποθέτησης πολλαπλών συναλλαγών σε μία μόνο παραγγελία, επιτρέποντας στους επενδυτές και τους εμπόρους να είναι πιο αποτελεσματικοί στη διαχείριση των τίτλων τους. Αυτές οι συναλλαγές παρέχουν επίσης στους επενδυτές τη δυνατότητα να προσαρμόσουν τα επενδυτικά τους χαρτοφυλάκια στις συγκεκριμένες ανάγκες και στόχους τους. Για παράδειγμα, οι επενδυτές μπορούν να τακτοποιήσουν τα καλάθια τους κατά μια σειρά κατηγοριών όπως τιμή, κεφαλαιοποίηση αγοράς, στόχοι ή κλάδος/τομέας.
Η διατήρηση υψηλού επιπέδου ελέγχου στα χαρτοφυλάκια συναλλαγών είναι ένα άλλο πιθανό όφελος σε αυτό το είδος συναλλαγών. Ένας επενδυτής έχει τη δυνατότητα να διαπραγματεύεται επιλεγμένους μεμονωμένους τίτλους σε ένα μόνο καλάθι ή να διαπραγματεύεται ολόκληρο το καλάθι. Αυτή η λειτουργία επιτρέπει σε έναν επενδυτή να ελέγχει το χρονοδιάγραμμα οποιωνδήποτε συναλλαγών που πραγματοποιεί. Επιπλέον, επιτρέπει στον επενδυτή να παρακολουθεί τυχόν φορολογικές επιπτώσεις που μπορεί να σχετίζονται με συναλλαγές καλαθιού.
Οι χρηματιστηριακές ή επενδυτικές εταιρείες προσφέρουν συνήθως συναλλαγές με καλάθι ως επιλογή για επενδυτές και εμπόρους. Αν και αυτές οι εταιρείες συνήθως δεν χρεώνουν στους επενδυτές πρόσθετες προμήθειες για τις συναλλαγές, συνήθως απαιτείται ένα ελάχιστο ποσό επένδυσης για την αγορά ενός καλαθιού. Το ποσό θα ποικίλλει ανάλογα με τη μεσιτεία που χρησιμοποιείται. Για κάθε τίτλο σε ένα καλάθι που πωλείται ή αγοράζεται, οι περισσότερες εταιρείες χρεώνουν τυπικές προμήθειες συναλλαγών ή άλλες προμήθειες.