Praktykant brokerski to osoba, która rozpoczyna karierę jako doradca inwestycyjny. Stażysta jest odpowiedzialny za poznanie technik i strategii potrzebnych do udzielania porad finansowych swoim klientom. Obowiązkiem praktykanta maklera jest analiza potencjalnych inwestycji i wspomaganie doświadczonych maklerów w codziennych zadaniach związanych z zawieraniem transakcji i zarządzaniem portfelami inwestycyjnymi klientów firmy.
Istnieje wiele zasad i przepisów związanych z zarządzaniem rachunkami inwestycyjnymi firmy. Aby rozpocząć karierę w branży zarządzania inwestycjami, stażysta maklerski musi mieć licencję wydaną przez lokalną organizację regulacyjną. W Stanach Zjednoczonych stażysta maklerski będzie musiał zdać egzamin Generalny Przedstawiciel ds. Papierów Wartościowych (FINRA) z serii 7 Urzędu Regulacji Przemysłu Finansowego. Chociaż każda firma jest inna, większość firm zapewnia praktykantowi brokera od czterech do sześciu miesięcy na naukę i zdanie egzaminu. Egzamin FINRA jest unikalny w Stanach Zjednoczonych, ale stażyści brokerów w innych krajach również będą musieli uzyskać licencję wydaną przez ich unikalną organizację regulacyjną.
Po uzyskaniu licencji, praktykant brokera będzie często odpowiedzialny za raportowanie transakcji, które zostały wykonane przez starszych brokerów, a także śledzenie wahań cen i różnych wskaźników technicznych, które mogą pomóc brokerom w dokonywaniu zyskownych inwestycji. W początkowej fazie szkolenia uczestnicy będą odpowiedzialni za przedstawienie strategii inwestycyjnych swojej firmy potencjalnym inwestorom. To wstępne szkolenie pomoże stażystom lepiej zrozumieć metodologie inwestycyjne ich firmy.
Po przejściu wstępnego szkolenia wielu stażystów brokerskich będzie mogło zainwestować niewielką ilość kapitału. Ustanowienie udanej historii inwestycyjnej ma kluczowe znaczenie dla praktykanta maklera, ponieważ pomoże ustalić, czy zostanie awansowany na starszego maklera. W niektórych przypadkach, jeśli stażysta maklerski nie radzi sobie dobrze z inwestowaniem kapitału firmy, jego stosunek pracy może zostać rozwiązany.
Stażyści brokerów pracują w szybkim i stresującym środowisku. Stażysta maklerski będzie podlegał szerokiej gamie możliwości i strategii inwestycyjnych; dlatego ważne jest, aby każda osoba pełniąca tę rolę mogła szybko uczyć się i wdrażać nowe umiejętności. Wielu stażystów musi pracować ponad 60 godzin tygodniowo, a praca w weekendy i poza godzinami pracy nie jest rzadkością.