Broker private placement to profesjonalista inwestycyjny, który pomaga w tworzeniu i realizacji oferty niepublicznej. Broker może skoncentrować się na pomocy inwestorom w znalezieniu odpowiednich okazji do oferty niepublicznej, w oparciu o cele inwestycyjne tych inwestorów. W innych przypadkach broker może pracować dla spółki przygotowującej ofertę niepubliczną, pomagając w przygotowaniu całej dokumentacji związanej z projektem, w tym identyfikacji memorandum oferty prywatnej, podsumowania oferty oraz prezentacji sprzedażowej, która jest udostępniane potencjalnym inwestorom.
W wielu sytuacjach broker private placement pełni rolę agenta inwestora, zarządzając wszystkimi szczegółami związanymi z uczestnictwem w ofercie. Tutaj broker ocenia potencjalne możliwości inwestycyjne w imieniu klienta, upewniając się, że przewidywany zwrot jest zgodny z celami inwestora. Korzystanie z usług brokera w tym charakterze może często pomóc inwestorom w znalezieniu odpowiednich możliwości, przydzieleniu odpowiedniej ilości zasobów i zorganizowaniu finansowania, jeśli to konieczne.
Broker zajmujący się ofertami prywatnymi jest również często pomocny, gdy firma próbuje przyciągnąć prywatnych inwestorów do tego rodzaju oferty akcji. Broker dokonuje kwalifikacji kandydatów, wystawia zaproszenia oraz koordynuje przekazywanie informacji o ofercie niepublicznej zakwalifikowanym kandydatom. Nie jest niczym niezwykłym, że broker koordynuje również z bankiem klienta, upewniając się, że wszystkie szczegóły dotyczące oferty są ułożone zgodnie z obowiązującymi przepisami i regulacjami. Firmy, które nigdy nie zajmowały się tego typu ofertami akcji, zazwyczaj uważają usługi brokera ofert prywatnych za nieocenione, oszczędzając dużo czasu i pieniędzy w wyniku relacji biznesowej.
Jednym z kluczowych obowiązków brokera ofert prywatnych jest upewnienie się, że obie strony transakcji rozumieją przebieg oferty, cenę wywoławczą akcji oraz obowiązki i przywileje, które każda ze stron przyjmuje w ramach udziału w oferując. Obejmuje to przegląd szczegółów dokumentów związanych z ofertą, w tym formalną prezentację przedstawianą potencjalnym inwestorom. W tym charakterze broker pomaga zapobiegać błędom, które mogłyby zagrozić powodzeniu oferty i zapewnić, że wszystkie zainteresowane strony są zadowolone z wyniku.
Podobnie jak w przypadku większości rodzajów usług finansowych, broker ofert prywatnych otrzymuje wynagrodzenie za swoje usługi. W zależności od zakresu świadczonych usług broker może naliczyć opłatę ryczałtową za usługę lub opłatę zbiorczą za koordynację oferty niepublicznej. W innych przypadkach broker otrzymuje stały procent środków wygenerowanych z oferty. Zazwyczaj umowa między brokerem a klientem określa warunki płatności, w tym postanowienia, które pozwalają na jednorazową rekompensatę lub harmonogram, który zapewnia brokerowi pewien dochód w trakcie procesu oferowania.