Seria 24 to licencja General Securities Principal Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). Odnosi się również do egzaminu na licencję zawodową branży papierów wartościowych o tej samej nazwie, który jest administrowany przez FINRA. Licencja serii 24 kwalifikuje specjalistę z branży papierów wartościowych do nadzorowania lub zarządzania oddziałem lub biurem maklerskim papierów wartościowych. Egzamin kwalifikacyjny podzielony jest na pięć części: nadzór nad bankowością inwestycyjną, underwriting i badania; nadzór nad działalnością handlową i animacyjną; nadzór nad działalnością biura maklerskiego; sprzedaż i ogólny nadzór pracowniczy; oraz przestrzeganie zasad odpowiedzialności finansowej. Składa się ze 155 pytań, z których 150 jest punktowanych i trwa maksymalnie 3 i pół godziny z 1% minimalnym wynikiem zaliczenia.
Aby zarejestrować się na egzamin licencyjny serii 7, kandydaci muszą mieć już zaliczone egzaminy z serii 17, serii 37, 38, serii 62, serii 82 lub serii 24. Muszą być również sponsorowane przez członka FINRA. Ogólnie rzecz biorąc, sponsorowanie, przygotowanie do i zdobycie jednej lub więcej licencji FINRA stanowią część szkolenia, które otrzymują nowi pracownicy maklerów papierów wartościowych, gdy są zatrudniani w domach maklerskich będących członkami FINRA. Osoby, które zdały egzaminy, muszą zarejestrować swoje licencje u brokera-dealera będącego członkiem FINRA, który ich zatrudnia i nadzoruje ich działalność.
Wcześniej znana jako National Association of Securities Dealers (NASD), FINRA jest organizacją samoregulacyjną branży papierów wartościowych, największą tego typu w kraju. Utworzony w 2007 roku po zatwierdzeniu przez amerykańską Komisję Papierów Wartościowych, jest odpowiedzialny za nadzór regulacyjny i zgodności około 4,700 firm maklerskich, 167,000 637,000 oddziałów i XNUMX XNUMX zarejestrowanych przedstawicieli papierów wartościowych. Każda osoba zatrudniona przez firmę członkowską FINRA i zaangażowana w jej działalność związaną z papierami wartościowymi musi zarejestrować się w FINRA; obejmuje to partnerów, urzędników, dyrektorów, kierowników oddziałów, kierowników działów i sprzedawców.
Jednym z głównych celów Serii 24 jest dokładne sprawdzenie wiedzy kandydata na temat zobowiązań powierniczych, jeśli chodzi o handel na rachunkach klientów. Typowe codzienne czynności i obowiązki zarządcze Głównego Zleceniodawcy Papierów Wartościowych wykraczają jednak poza znajomość zasad i przepisów regulujących sprzedaż, obrót i operacje maklerskie w zakresie papierów wartościowych. Jedną z kluczowych umiejętności jest umiejętność profesjonalnego radzenia sobie z wymaganiami i sporami klientów. Inne zazwyczaj obejmują umiejętność zarządzania personelem i uzgadniania nieporozumień i różnic zdań między maklerami papierów wartościowych a kierownictwem, a także między samymi maklerami papierów wartościowych w kwestiach takich jak pokrycie klientów, prowizje i wydatki.