Seria 14 to egzamin, który muszą zdać specjaliści ds. zgodności zatrudnieni przez firmy maklerskie New York Stock Exchange (NYSE) w Stanach Zjednoczonych. Każda osoba, która nadzoruje 10 lub więcej osób wykonujących zadania z zakresu zgodności, musi zdać egzamin Serii 14, aby upewnić się, że posiada odpowiednią wiedzę i przeszkolenie do wykonywania swoich funkcji zawodowych. Urząd Regulacji Branży Finansowej (FINRA) zapewnia, że wszyscy urzędnicy ds. zgodności w biurach maklerskich w USA spełniają ten wymóg.
Egzamin ten składa się ze 110 pytań wielokrotnego wyboru z trzygodzinnym limitem czasu. Aby zdać egzamin, trzeba uzyskać 70 procent punktów, ale w przypadku niepowodzenia można go powtórzyć. Za każdym razem, gdy przystępuje ona do egzaminu z serii 14, pobierana jest opłata. Egzamin jest przeprowadzany w lokalizacjach testowych w większości średnich i dużych miast w całych Stanach Zjednoczonych i nie ma żadnych warunków wstępnych, aby go zdać.
Twórcy egzaminu z serii 14 zakładają, że zdający mają podstawową wiedzę z zakresu działalności firm maklerskich i przepisów dotyczących papierów wartościowych, ale do zdania egzaminu potrzebna jest specjalistyczna wiedza z określonych tematów. Tematy poruszane w Serii 14 obejmują obrót na rynku pierwotnym i wtórnym, regulamin Miejskiej Rady ds. Ryzyka Papierów Wartościowych (MSRB), odpowiedzialność finansową, nadzór nad sprzedażą, nadzór nad rachunkami klientów oraz zgodność. Istnieje kilka zasobów w Internecie, które zawierają materiały edukacyjne i szkoleniowe do tego egzaminu, a także książki zawierające nawet egzaminy praktyczne.
Jedna sekcja serii 14 obejmuje zasady MSRB. Kongres USA utworzył MSRB w 1975 r., aby nadzorować firmy w miejskim sektorze papierów wartościowych. Utrzymuje zasady mające na celu ochronę inwestorów wraz z władzami państwowymi i samorządowymi oraz innymi podmiotami, których kredyt jest zabezpieczony papierami komunalnymi. Regulamin MSRB został stworzony w celu zapobiegania manipulacjom i oszustwom na rynku oraz wspomagania mechanizmów systemu otwartego rynku. Na przykład MSRB ma zasady dla dealerów dotyczące standaryzacji potwierdzeń transakcji i rozliczania transakcji na papierach wartościowych, a także wymogi dotyczące prowadzenia dokumentacji dla firm zajmujących się papierami wartościowymi.
FINRA to prywatna organizacja, która podlega Komisji Giełdy Papierów Wartościowych (SEC) i reguluje działalność firm zajmujących się papierami wartościowymi, w tym wszystkich domów maklerskich, w USA. Organizacja dba o to, aby firmy z branży papierów wartościowych były uczciwe i uczciwe. Oprócz administrowania egzaminem Serii 14, zapewnia również edukację i rejestrację dla pracowników i firm, tworzy zasady i egzekwuje prawa federalne. FINRA chroni i wspiera inwestorów, edukując inwestorów indywidualnych i regulując rynek amerykańskich giełd, takich jak NYSE.