Przynajmniej raz w roku instytucje finansowe, takie jak firmy inwestycyjne i banki, przechodzą audyt instytucji finansowej. Audytorzy wchodzą do instytucji i przeglądają akta i rejestry, aby upewnić się, że instytucja finansowa przestrzega przepisów ustawowych i wykonawczych obowiązujących dla tego typu instytucji. Najlepszym sposobem przygotowania się do audytu instytucji finansowej jest aktualizowanie akt i dokumentacji zgodnie z prawem i przepisami przez cały rok. Eliminuje to potrzebę pośpiechu tuż przed audytem, aby wszystko uporządkować. Jeśli tak nie jest, należy przydzielić odpowiedzialność odpowiednim stronom za przygotowanie do audytu, zebranie materiałów, umówienie spotkania z kierownictwem lub kierownictwem instytucji, zaplanowanie audytu, a następnie zażądanie dalszych wymaganych zapisów.
Każda instytucja finansowa ma pracowników, którzy są odpowiedzialni za określone dokumenty i dokumenty, które audytorzy będą sprawdzać podczas przeprowadzania audytu instytucji finansowej. Zazwyczaj w instytucji finansowej to zaplecze lub dział operacyjny przechowuje te rejestry, więc wszystko, co audytorzy muszą przejrzeć, powinno znajdować się w jednym miejscu, jeśli zasady i procedury były przestrzegane przez cały rok. Pracownicy pracujący w tym obszarze nie będą działać jako nadzorcy porządkowania wszystkich akt, co oznacza, że przeglądając każdy plik, aby upewnić się, że zawiera informacje, które powinien. Być może będą musieli skontaktować się z asystentami, bankierami, doradcami finansowymi lub innymi pracownikami instytucji finansowej, aby uzyskać brakujące informacje.
Gdy firma przygotowuje się do audytu instytucji finansowej, zazwyczaj spotykają się dyrektorzy lub członkowie kierownictwa firmy. Spotkanie zazwyczaj zapewnia im aktualizację statusu przygotowania firmy do audytu. Dyrektorzy lub dyrektorzy mogą również odgrywać rolę w zachęcaniu niektórych pracowników do podjęcia działań w celu zapewnienia, że firma jest gotowa do audytu.
Zazwyczaj audytorzy kontaktują się z instytucją finansową, aby ustalić datę audytu instytucji finansowej. Następnie instytucja finansowa przygotowuje się do audytu, gdy zna datę. Jeśli masz przywilej przygotowania się do audytu, a następnie zaplanowania terminu, to gdy będziesz gotowy lub prawie gotowy do audytu, będziesz musiał skontaktować się z audytorem, aby zaplanować audyt.