Un broker de plasament privat este un profesionist în investiții care asistă în procesul de creare și executare a unei oferte non-publice. Brokerul se poate concentra pe a-i ajuta pe investitori să găsească oportunitățile de ofertă non-publică potrivite, pe baza obiectivelor de investiții ale acelor investitori. Alteori, brokerul poate lucra pentru compania care pregătește oferta nepublică, ajutând la redactarea întregii documentații asociate proiectului, inclusiv identificarea memorandumului de plasament privat, rezumatul ofertei și prezentarea de vânzare care este puse la dispoziția potențialilor investitori.
În multe situații, brokerul de plasament privat funcționează ca agent pentru investitor, gestionând toate detaliile asociate participării la ofertă. Aici, brokerul evaluează potențialele oportunități de investiții în numele clientului, asigurându-se că rentabilitatea proiectată este în armonie cu obiectivele investitorului. Utilizarea unui broker în această calitate poate ajuta adesea investitorii să găsească oportunitățile potrivite, să aloce cantitatea adecvată de resurse și să organizeze finanțare, dacă este necesar.
Un broker de plasament privat este adesea de ajutor atunci când o companie încearcă să atragă investitori privați pentru acest tip de ofertă de acțiuni. Brokerul califică candidații, emite invitații și coordonează furnizarea de informații despre oferta nepublică acelor candidați calificați. Nu este neobișnuit ca brokerul să se coordoneze și cu banca clientului, asigurându-se că toate detaliile referitoare la ofertă sunt aranjate în conformitate cu legile și reglementările în vigoare. Companiile care nu s-au angajat niciodată în acest tip de ofertă de acțiuni găsesc, de obicei, serviciile unui broker de plasament privat neprețuite, economisind mult timp și bani ca urmare a relației de afaceri.
Una dintre responsabilitățile cheie ale brokerului de plasament privat are de a face cu asigurarea faptului că ambele părți din tranzacție înțeleg cum va decurge oferta, prețul cerut pentru acțiuni și responsabilitățile și privilegiile pe care fiecare parte și le asumă ca parte a participării la ofranda. Aceasta include revizuirea detaliilor documentelor implicate în ofertă, inclusiv prezentarea oficială care este prezentată potențialilor investitori. În această calitate, brokerul ajută la prevenirea erorilor care ar putea pune în pericol succesul ofertei și se asigură că toate părțile implicate sunt mulțumite de rezultat.
Ca și în cazul majorității tipurilor de servicii financiare, un broker de plasament privat este compensat pentru serviciile sale. În funcție de gama de servicii furnizate, brokerul poate percepe o taxă fixă pe serviciu sau o taxă globală pentru coordonarea ofertei non-publice. Alteori, brokerului i se oferă un procent fix din fondurile generate din ofertă. De obicei, un contract între broker și client va defini termenii de plată, inclusiv prevederi care permit o compensație unică sau un program care oferă un venit pentru broker pe tot parcursul procesului de ofertă.