Εκτελώντας έναν διπλό ρόλο για τους πελάτες, ένας μεσίτης/έμπορος αναλαμβάνει και τις ευθύνες ενός μεσίτη και ενός αντιπροσώπου. Στους ρόλους τους ως αντιπροσώπων, ένας μεσίτης/έμπορος θα ενεργεί για λογαριασμό της χρηματιστηριακής εταιρείας, ξεκινώντας συναλλαγές που αφορούν τον λογαριασμό της εταιρείας. Ως μεσίτες, ο μεσίτης/έμπορος θα επικεντρωθεί στις ανάγκες των πελατών της εταιρείας, χειριζόμενος συναλλαγές που πραγματοποιούνται για λογαριασμό λογαριασμών πελατών.
Ενώ λειτουργεί για λογαριασμό της εταιρείας, ο μεσίτης/διαπραγματευτής θα κάνει τις συνήθεις εργασίες της αγοράς και πώλησης τίτλων για λογαριασμό της μεσιτείας. Αυτό θα περιλαμβάνει όλες τις συνήθεις πτυχές που σχετίζονται με τη δημιουργία συναλλαγών. Ο μεσίτης/έμπορος συμμετέχει σε συναλλαγές που περιλαμβάνουν τόσο την αγορά όσο και την πώληση διαφόρων μετοχών, ομολόγων και άλλων τίτλων. Όπως σε όλους τους τύπους χρηματοοικονομικών συναλλαγών, ο μεσίτης/διαπραγματευτής θα επιδείξει τη δέουσα επιμέλεια στη διερεύνηση του ιστορικού μιας επενδυτικής ευκαιρίας, διασφαλίζοντας ότι η επένδυση είναι προς το συμφέρον της επιχείρησης και θα επιδιώξει να εξασφαλίσει την επένδυση με την καλύτερη δυνατή τιμή.
Ως έμπορος που είναι επιφορτισμένος με την ευθύνη του χειρισμού των συναλλαγών για λογαριασμό του πελάτη, ο μεσίτης/έμπορος θα αλληλεπιδρά με κάθε πελάτη της εταιρείας για να διασφαλίσει ότι οι συναλλαγές πραγματοποιούνται έγκαιρα. Όταν είναι δυνατόν, ο μεσίτης/έμπορος μπορεί επίσης να εργαστεί για να εξασφαλίσει μια πιο ευνοϊκή τιμή για μια επένδυση, χρησιμοποιώντας τις συνδέσεις που καλλιεργεί η εταιρεία. Ακριβώς ως έμπορος επενδύσεων, ο μεσίτης/έμπορος θα επιδιώξει να εξυπηρετήσει τον πελάτη με τον πιο επαγγελματικό δυνατό τρόπο, προσφέροντας συμβουλές και ερευνώντας πιθανές επενδυτικές συμφωνίες που μπορεί να ενδιαφέρουν τον επενδυτή.
Ένας επαγγελματίας μεσίτης/έμπορος θα φροντίσει να διατηρήσει τις επιχειρηματικές συναλλαγές που πραγματοποιούνται για λογαριασμό της εταιρείας, καθώς και τις εντολές που εκτελούνται για έναν πελάτη, με απόλυτη εχεμύθεια. Με πρόσβαση σε ιδιόκτητες πληροφορίες που σχετίζονται τόσο με την πελατειακή βάση όσο και με την ίδια την χρηματιστηριακή εταιρεία, ο μεσίτης έμπορος βρίσκεται σε μοναδική θέση. Ο μεσίτης/έμπορος είναι γενικά καλά οργανωμένος, παίρνει τις ευθύνες του στα σοβαρά και αντλεί μεγάλη ικανοποίηση βοηθώντας τόσο την χρηματιστηριακή εταιρεία όσο και τον πελάτη να αυξήσουν την αξία των αντίστοιχων χαρτοφυλακίων τους.