Η διαφορά της SEC αναφέρεται σε αγωγές που σχετίζονται με τους κανονισμούς της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς των ΗΠΑ (SEC). Η SEC είναι η κυβερνητική υπηρεσία που έχει επιφορτιστεί με τη ρύθμιση του χρηματιστηρίου και άλλων ειδών επενδύσεων. Διαφορετικά είδη αγωγών χρησιμοποιούν τους κανονισμούς της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς για να μηνύσουν άλλα μέρη όταν γεγονότα οδηγούν σε δυσμενή οικονομικά αποτελέσματα.
Ένα είδος αντιδικίας SEC ονομάζεται υλική δικαστική διαμάχη. Αυτού του είδους οι αγωγές περιλαμβάνουν γενικά μια εταιρεία εισηγμένη στο χρηματιστήριο ως εναγόμενη, με επενδυτές ή άλλους ως ενάγοντες. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ορίζει το «υλικό» ως ένα ζήτημα στο οποίο οι επενδυτές θα πρέπει εύλογα να αναμένεται να έχουν πρόσβαση προκειμένου να λαμβάνουν τεκμηριωμένες αποφάσεις σχετικά με μια εταιρεία και την προσφορά μετοχών της. Οι υλικές διαφορές ενδέχεται να απαιτούν κατάθεση στην SEC.
Η κυβέρνηση των ΗΠΑ δημιούργησε την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς για να προστατεύσει τους επενδυτές στο χρηματιστήριο και άλλους, ελέγχοντας τον τρόπο με τον οποίο διαφημίζονται οι μετοχές που διαπραγματεύονται στο κοινό και πώς οι πληροφορίες σχετικά με αυτές παρουσιάζονται στο κοινό. Με τα χρόνια, πολλές εταιρείες έχουν διαπιστωθεί ότι παραβιάζουν τους κανόνες και τις απαιτήσεις της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς. Οι δικαστικές διαφορές της SEC επιτρέπουν σε όσους ζημιώνονται από αμέλεια ή παραβίαση των κανόνων της SEC να κάνουν μήνυση για αποζημίωση.
Πολλές παραβιάσεις της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς περιλαμβάνουν “αναφορά των αριθμών”. Οι εταιρείες που προσφέρουν μετοχές σε μεγάλα χρηματιστήρια υποχρεούνται να αναφέρουν περιοδικά τα κέρδη τους και άλλα στατιστικά στοιχεία. Συχνά, οι κορυφαίοι ηγέτες εταιρειών κάνουν πράγματα που οι ειδικοί μερικές φορές αποκαλούν «δημιουργική λογιστική» που μπορεί να είναι παραπλανητική όσον αφορά την αναφορά ακριβών εσόδων στους επενδυτές. Αυτό το είδος γεγονότος μπορεί να προκαλέσει μια αγωγή που σχετίζεται με την SEC. Οι επενδυτές συχνά κάνουν μήνυση όταν οι τιμές των μετοχών πέφτουν, επίσης, όπου συγκεκριμένα δεδομένα σχετικά με μια υπόθεση θα αποκαλύψουν εάν η δίκη της SEC είναι αξιόπιστη και βάσιμη ή μια αβάσιμη προσπάθεια ανάκτησης χρημάτων μετά από απώλεια.
Ορισμένες δικαστικές διαφορές που σχετίζονται με την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς μπορεί επίσης να περιστρέφονται γύρω από τις συναλλαγές εμπιστευτικών πληροφοριών. Η διαπραγμάτευση εμπιστευτικών πληροφοριών γίνεται όταν ένα μέρος διαπραγματεύεται μετοχές ενώ διαθέτει προνομιακές πληροφορίες. Πολλά είδη συναλλαγών εμπιστευτικών πληροφοριών είναι παράνομες και η SEC βρίσκεται σε αναζήτηση αυτού του είδους δραστηριότητας.
Σε γενικές γραμμές, οι δικηγόροι με εμπειρία στη χρηματοοικονομική ρύθμιση μπορούν να βοηθήσουν τους πελάτες τους να καταλάβουν εάν υπάρχει όφελος δικαστικής αγωγής SEC σε μια συγκεκριμένη κατάσταση. Οι επενδυτές συχνά βασίζονται στη νομική εκπροσώπηση, είτε για να ασκήσουν έναν μόνο ενάγοντα είτε για αγωγή ομαδικής αγωγής. Η μάθηση περισσότερων για την SEC και τους κανόνες της βοηθά τους επενδυτές να μην εκμεταλλεύονται τους επενδυτές σε περίπλοκες αγορές όπου μερικές φορές μπορεί να εμφανίζονται ορισμένες σκιώδεις συμφωνίες.