Ένας ρυθμιστικός αναλυτής διασφαλίζει ότι οι επιχειρήσεις και τα χρηματοπιστωτικά ιδρύματα τηρούν τους νόμους που διέπουν τον τρόπο λειτουργίας και χειρισμού των συναλλαγών αυτών των εταιρειών. Εάν μια ρυθμιστική αναλυτής απασχολείται από την κυβέρνηση, παρέχει καθοδήγηση σχετικά με τη συμμόρφωση και επιβάλλει τους νόμους. Ένας εσωτερικός αναλυτής εργάζεται απευθείας για μια εταιρεία και είναι υπεύθυνος για τη διατήρηση των επιχειρηματικών δραστηριοτήτων της εταιρείας εντός των ορίων του νόμου. Τα τυπικά καθήκοντα περιλαμβάνουν την τεκμηρίωση οικονομικών αρχείων, τον προγραμματισμό ελέγχων και επιθεωρήσεων των αρχείων της εταιρείας και τη συγκέντρωση οικονομικών αναφορών για τον ρυθμιστικό φορέα που εποπτεύει την εταιρεία.
Τα καθήκοντα ενός κυβερνητικού αναλυτή είναι κυρίως ερευνητικά. Ένας ρυθμιστικός αναλυτής εξετάζει σημαντικές συγχωνεύσεις και εξαγορές από εταιρείες για να διασφαλίσει ότι τέτοιες συναλλαγές πραγματοποιήθηκαν νόμιμα. Εάν τέτοιες συναλλαγές ή γενικές λειτουργίες μιας εταιρείας δεν ικανοποιούν τους καθιερωμένους κανονισμούς, ο αναλυτής παρέχει συνήθως λεπτομερείς πληροφορίες σχετικά με τον τρόπο με τον οποίο μια εταιρεία μπορεί να συμμορφωθεί. Οι απαιτήσεις περιλαμβάνουν επίσης την επανεξέταση των οικονομικών εγγράφων ενός οργανισμού, όπως ισολογισμούς, καταστάσεις αποτελεσμάτων και καταστάσεις ταμειακών ροών, για να διασφαλιστεί ότι οι εταιρείες είναι οικονομικά φερέγγυες και αποτρέπουν φορολογική απάτη ή επενδυτική απάτη. Μόλις ολοκληρωθούν τέτοιες έρευνες ή ανασκοπήσεις, ο ρυθμιστικός αναλυτής υποβάλλει αναφορές που εγκρίνουν τέτοιες συναλλαγές, επαληθεύουν τη χρηματοοικονομική σταθερότητα της επιχείρησης ή προτείνουν νομικές ενέργειες.
Οι ιδιωτικές εταιρείες απαιτούν επίσης τις υπηρεσίες ενός ρυθμιστικού αναλυτή. Ένα άτομο που απασχολείται σε αυτό το θέμα υιοθετεί μια προληπτική προσέγγιση για τη διατήρηση της κανονιστικής συμμόρφωσης μιας εταιρείας. Ο αναλυτής ερμηνεύει υπάρχοντες ή πρόσφατα εφαρμοσμένους νόμους και παρέχει λεπτομερείς περιλήψεις στα στελέχη της εταιρείας και στους διευθυντές των τμημάτων για να διασφαλίσει ότι τηρούνται όλες οι πτυχές των επιχειρηματικών δραστηριοτήτων. Πριν από σημαντικές χρηματοοικονομικές συναλλαγές, ο αναλυτής αναθεωρεί όλους τους όρους της σύμβασης για να βεβαιωθεί ότι οι συμφωνίες συμμορφώνονται με τις κανονιστικές πολιτικές. Εάν ένας κυβερνητικός αναλυτής ελέγχει τις εργασίες του, ο αναλυτής της εταιρείας είναι συνήθως υπεύθυνος για την παροχή των απαραίτητων εγγράφων και τη συνεργασία με την έρευνα για λογαριασμό του οργανισμού.
Λόγω της φύσης της εργασίας, ένας αναλυτής συνήθως πρέπει να έχει πτυχίο στα οικονομικά, τη λογιστική, τη διοίκηση επιχειρήσεων, τα προηγμένα μαθηματικά ή έναν συναφή τομέα. Η κατανόηση των χρηματοπιστωτικών αγορών και των επιχειρηματικών αρχών μπορεί να βοηθήσει τον αναλυτή να κατανοήσει τις δραστηριότητες μιας εταιρείας και τη φύση των συναλλαγών στον κλάδο στον οποίο βασίζεται η εταιρεία. Ο αναλυτής πρέπει επίσης να είναι σε θέση να επικοινωνεί αποτελεσματικά μέσω γραπτών αναφορών και λεκτικών ανταλλαγών κατά τη διάρκεια συνεντεύξεων ή ερευνών σχετικά με τα οικονομικά της εταιρείας. Τέλος, ένας αναλυτής πρέπει να έχει απόλυτη γνώση σχετικά με τους νόμους, τους κανονισμούς και τους κώδικες που επηρεάζουν τη δημοσιονομική ρύθμιση.