Un broker stagiar este o persoană care începe o carieră ca consilier de investiții. Stagiarul este responsabil pentru învățarea tehnicilor și strategiilor necesare pentru a oferi consiliere financiară clienților săi. Este datoria stagiarului broker să analizeze potențialele investiții și să asiste brokerii cu experiență în sarcinile de zi cu zi asociate cu executarea tranzacțiilor și gestionarea portofoliilor de investiții ale clienților firmei.
Există multe reguli și reglementări implicate în gestionarea conturilor de investiții ale unei firme. Pentru a începe o carieră în industria de management al investițiilor, un stagiar broker va trebui să fie autorizat de organizația sa de reglementare locală. În Statele Unite, stagiarul broker va trebui să promoveze examenul General Securities Representative Seria 7 al Autorității de Reglementare a Industriei Financiare (FINRA). Deși fiecare companie este diferită, majoritatea firmelor vor acorda unui broker stagiar patru până la șase luni pentru a studia și a promova examenul. Examenul FINRA este unic în SUA, dar stagiarii brokeri din alte țări vor trebui, de asemenea, să fie autorizați prin organizația lor unică de reglementare.
La obținerea unei licențe, stagiarul broker va fi adesea responsabil pentru raportarea tranzacțiilor care au fost executate de brokerii seniori, precum și pentru urmărirea fluctuațiilor de preț și a diverșilor indicatori tehnici care pot ajuta brokerii să facă investiții profitabile. În faza de formare inițială, cursanții vor fi responsabili pentru prezentarea strategiilor de investiții ale companiei lor potențialilor investitori. Această pregătire inițială îi va ajuta pe cursanți să înțeleagă mai bine metodologiile de investiții ale firmei lor.
După ce au obținut o pregătire inițială, mulți stagiari de broker li se va permite să investească o sumă mică de capital. Stabilirea unui record de investiții de succes este esențială pentru stagiarul broker, deoarece va ajuta la determinarea dacă el sau nu este promovat la un broker senior. În unele cazuri, dacă un broker stagiar nu are rezultate bune în investirea capitalului firmei, angajarea sa poate fi încetată.
Stagiarii brokeri lucrează într-un mediu rapid și stresant. Un broker stagiar va fi supus unei game largi de oportunități și strategii de investiții; prin urmare, este important ca oricine în acest rol să poată învăța și implementa rapid abilități noi. Mulți cursanți trebuie să lucreze peste 60 de ore pe săptămână, iar lucrul în weekend și în afara orelor nu sunt neobișnuite.