Co to jest arbitraż ryzyka?

Arbitraż ryzyka jest zwykle używany w odniesieniu do inwestycji w papiery wartościowe, która ma na celu wykorzystanie słabych punktów docelowej firmy przed jej przejęciem przez firmę przejmującą. Ten rodzaj arbitrażu może również odnosić się do praktyki nabywania akcji w spółce wyłącznie w celu uzyskania korzyści finansowej w przypadku likwidacji majątku spółki. Podczas gdy praktycy arbitrażu ryzyka angażują się w skalkulowane ryzyko inwestycyjne, ta strategia inwestycyjna zakłada, że ​​wiele zmiennych prawdopodobnie wpłynie na losy firmy. Oczywiście to, czy inwestorzy osiągną znaczne zwroty lub znaczne straty, będzie zależeć od tego, czy ich przewidywania się spełnią.

Podobnie jak w przypadku innych form arbitrażu, informacje i szybkość działania są ważnymi składnikami pomyślnego wyniku. Arbitraże muszą być wyczuleni na zmieniające się warunki rynkowe i muszą dokonywać inwestycji w optymalnych okresach szans, które często są krótkotrwałe. Ponadto mogą chcieć skorzystać z tych możliwości, zanim konkurujący inwestorzy będą mogli na nich działać.

Jedną z najpopularniejszych form arbitrażu ryzyka jest arbitraż fuzji. Inwestorzy w tego typu obrocie są zainteresowani przede wszystkim tym, czy fuzja dwóch korporacji lub podmiotów zostanie zatwierdzona i jak długo potrwa sformalizowanie tej zgody. Ze względu na niepewność, czy połączenie zakończy się sukcesem, akcje spółki docelowej będą zazwyczaj sprzedawane po atrakcyjnej cenie przed planowanym połączeniem. W ten sposób inwestorzy mają potencjalną okazję do zarobku w przypadku fuzji, po której wartość akcji wzrośnie. Arbitraże mogą zmniejszyć swoje ryzyko inwestycyjne, badając historie spółek uczestniczących w proponowanej fuzji oraz identyfikując wspólne trendy handlowe związane z taką fuzją.

Podobnym rodzajem arbitrażu jest handel parami. Inwestycji tego typu dokonuje się w oparciu o możliwe do zidentyfikowania korelacje pomiędzy działaniami rynkowymi podobnych firm lub produktów. Jeśli ceny akcji dwóch spółek rosną i spadają w podobny sposób, inwestorzy będą czekać, aż cena jednej z nich spadnie w stosunku do ceny drugiej. W końcu ceny prawdopodobnie wyrażą ponowną korelację. W ten sposób inwestor obstawia, że ​​wartość taniej akcji ponownie wzrośnie, aby zrównać się z wartością porównywalnych droższych akcji.

Chociaż sam arbitraż ryzyka nie jest nielegalny, inwestorzy, którzy praktykują tę formę obrotu papierami wartościowymi, mogą zostać objęci dochodzeniem Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC), jeśli informacje, których używają do informowania o swoich inwestycjach, są uważane za niedostępne dla ogółu społeczeństwa. W Stanach Zjednoczonych i wielu innych krajach handel dokonywany na podstawie niepublicznych informacji uzyskanych ze źródeł wewnętrznych jest nielegalny i podlega postępowaniu karnemu. Tak więc, chociaż ta metoda inwestowania niesie ze sobą ryzyko finansowe, może również nieść ryzyko prawne, jeśli nie jest praktykowana z dbałością o prawo.