Market Surveillance to dział, który pracuje na giełdzie NASDAQ, nadzorując występujące transakcje. Departament Nadzoru Rynku jest odpowiedzialny za identyfikację wszelkich potencjalnych nieprawidłowości, które mogą wystąpić w obrocie akcjami na NASDAQ. Innymi słowy, działa jako organizacja bezpieczeństwa, która obserwuje potencjalne oszustwa, aby chronić interesy inwestorów inwestujących na rynku.
Dział Nadzoru Rynku monitoruje i obserwuje transakcje, które mają miejsce na NASDAQ. NASDAQ jest jedną z giełd w Ameryce, obok Dow i S&P. Jest to giełda elektroniczna, co oznacza, że transakcje są zawierane i realizowane elektronicznie, a nie na giełdzie.
Kiedy kupujący kupują akcje na NASDAQ, robią to głównie online, ponieważ jest to giełda elektroniczna. Chociaż niektóre zamówienia można składać telefonicznie, większość jest realizowana za pośrednictwem Systemu Realizacji Małych Zleceń (SOES). System ten powstał po krachu na giełdzie w 1987 roku, podczas którego brokerzy odmawiali odbierania telefonów, gdy klienci chcieli handlować akcjami, aby wyjść z NASDAQ.
Ponieważ rynek jest przede wszystkim elektroniczny, nadzór rynkowy odbywa się online. Specjaliści finansowi i organy regulacyjne monitorują występujące transakcje online, codziennie nadzorując tysiące transakcji. Przeszukują te transakcje, aby zidentyfikować wszystko, co wygląda nietypowo lub nietypowo, co może być oznaką nielegalnej lub oszukańczej działalności.
Na przykład może zostać zauważony nietypowy wolumen na akcjach. Może to wskazywać, że trwa pompa i zrzut. Pompa i zrzut to rodzaj oszukańczej praktyki obrotu akcjami, w której firma maklerska lub broker gromadzi akcje, reklamując i sprzedając nadmiernie klientom, nawet jeśli akcje nie mają wartości. Cena akcji rośnie w wyniku tych działań, firma osiąga zysk z posiadanych akcji, a następnie przestaje budować akcje i ceny akcji gwałtownie spadają.
Nadzór rynku obserwuje również oznaki wykorzystywania informacji poufnych. Może to wiązać się z indywidualnym kupnem lub sprzedażą niezwykle dużych ilości danych akcji bezpośrednio przed upublicznieniem dużego ogłoszenia. Ogromny wolumen transakcji tuż przed ogłoszeniem może wskazywać, że kupujący lub sprzedający akcje mógł mieć poufne informacje i działać nielegalnie w oparciu o tę zaawansowaną wiedzę.