Co to jest zabezpieczenie dłużne?

Dłużne papiery wartościowe to każdy rodzaj instrumentu dłużnego, który można kupić lub sprzedać, i który ma określony termin zapadalności i stopę procentową, która jest stosowana do salda zadłużenia. Czasami określany jako papier wartościowy o stałym oprocentowaniu, dłużny papier wartościowy jest zwykle kupowany i sprzedawany bez recepty. Papiery wartościowe tego typu są często utrzymywane i obracane przez większe instytucje, a także szereg organizacji non-profit, a nawet agencje rządowe.

Jednym z najlepszych przykładów zabezpieczenia dłużnego jest bankowe świadectwo depozytowe. Instrumenty finansowe, takie jak bankowe CD, są uważane za instrumenty dłużne, ponieważ klient banku pożycza instytucji swoje pieniądze na określony czas. W zamian za pożyczkę bank nalicza określoną kwotę odsetek od salda depozytu, przy czym całość odsetek jest naliczana właścicielowi CD w terminie zapadalności lub wcześniej.

Doskonałym przykładem dłużnych papierów wartościowych są również obligacje rządowe i korporacyjne. W przypadku emisji obligacji pożyczkodawca inwestuje określoną kwotę pieniędzy i może oczekiwać odzyskania zarówno pierwotnej inwestycji, jak i pewnego rodzaju zwrotu, gdy emisja osiągnie pełny termin zapadalności. W międzyczasie dłużnik ma do dyspozycji środki otrzymane z emisji obligacji, dzięki czemu możliwe jest sfinansowanie projektów, które docelowo staną się rentowne i przyniosą dochód pozwalający dłużnikowi na spłatę pożyczki wraz z należnymi odsetkami.

Nawet coś tak prostego, jak IOU lub weksel własny, można uznać za zabezpieczenie dłużne. Dopóki istnieje konkretna data, w której pożyczka ma zostać w całości spłacona, a wraz z pełną kwotą pierwotnej pożyczki jest spłacany pewien rodzaj odsetek, kwalifikuje się on jako ten rodzaj zabezpieczenia. Chociaż te formy instrumentów dłużnych są obecnie używane rzadziej niż w przeszłości, nadal stanowią sytuację, w której pożyczkodawca przyjmuje na siebie pewien stopień ryzyka i nalicza odsetki w oparciu o postrzeganą zdolność dłużnika do spłaty pożyczki.

Ogólnie uważa się, że instrument ten wiąże się z mniejszym ryzykiem niż większość rodzajów kapitałowych papierów wartościowych. Dzieje się tak, ponieważ wartość nominalna pożyczki nie podlega zmianom w zależności od zmian w gospodarce. Chociaż w niektórych przypadkach stosowana stopa procentowa jest zmienna, a nie stała, konieczność spłaty kwoty pierwotnej inwestycji pozostaje taka sama.