Seria 27 to licencja umożliwiająca pracę jako kierownik ds. operacji finansowych w firmie członkowskiej Urzędu Regulacji Przemysłu Finansowego (FINRA). Licencję tę uzyskuje się po zdaniu egzaminu, znanego jako egzamin z serii 27. Po uzyskaniu licencji osoba jest uprawniona do wykonywania zadań, takich jak składanie wymaganych raportów do Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC). Nie ma żadnych warunków wstępnych do egzaminu, co pozwala ludziom przystąpić do niego, gdy tylko poczują się gotowi.
Na egzaminie Serii 145 jest 27 pytań, obejmujących takie tematy, jak prowadzenie ewidencji, przepisy dotyczące działalności firm finansowych i wymogi kapitałowe. Zdający mają trzy i pół godziny na przystąpienie do egzaminu. Zewnętrzne narzędzia i notatki są niedozwolone, chociaż osoby, które potrzebują zdrapki do egzaminu, mogą poprosić o to administratora testu.
Gdy ktoś zda egzamin, wydawana jest licencja Serii 27. Firmy członkowskie FINRA mogą sponsorować pracowników zainteresowanych uzyskaniem certyfikatów, aby pracownicy ci mogli pracować na większej liczbie stanowisk. Osoby mogą również samodzielnie przystąpić do egzaminów certyfikacyjnych i ubiegać się o pracę z już posiadanymi certyfikatami. Okresowe odnawianie certyfikatów jest wymagane, aby potwierdzić, że ludzie przestrzegają standardów branżowych.
Członkowie FINRA muszą przestrzegać wysokich standardów, jeśli chcą zachować swoje członkostwo. Istnieją szczegółowe wytyczne dotyczące raportów ujawniających, które muszą składać, a osoba posiadająca licencję serii 27 jest zaznajomiona ze szczegółami tych wytycznych i może składać te raporty niezależnie. Pełniąc funkcję dyrektora ds. finansowych lub operacyjnych, osoba ta jest ważną częścią personelu firmy i ma na celu przestrzeganie norm prawnych i etycznych określonych przez FINRA dla członków.
Osoba z licencją Series 27 może znaleźć pracę w wielu różnych ustawieniach w różnych firmach. Ubiegając się o pracę, ludzie mogą sprawdzić, czy muszą już posiadać licencje, czy też mogą rozpocząć pracę na młodszym stanowisku podczas studiów do certyfikacji i uzyskać certyfikat ze sponsoringiem firmy. Zajęcia i materiały przygotowujące do testu, które pomogą przygotować się do egzaminu, są dostępne z wielu źródeł i pozwolą uczestnikom na przystąpienie do testów praktycznych i przejrzenie szczegółowych podręczników obejmujących tematy egzaminu, aby potwierdzić, że są gotowi. Jeśli ludzie nie zdadzą testu, mogą go powtórzyć.