Brokerzy rozliczeniowi to profesjonaliści finansowi, którzy działają jako linia komunikacji między inwestorem a korporacją rozliczeniową. Część obowiązków brokera rozliczeniowego polega na upewnieniu się, że wszystkie dokumenty związane z transakcją są prawidłowe. Brokerzy pełniący tę funkcję są zwykle zorientowani na szczegóły i doskonali w badaniach, a także w zarządzaniu wszelkimi funduszami związanymi z transakcją biznesową.
Wielu uznaje brokera rozliczeniowego za jeden z najważniejszych elementów rynku papierów wartościowych. Broker zawsze będzie działał w najlepszym interesie zarówno inwestora, jak i izby rozliczeniowej, upewniając się, że wszelkie istotne informacje zostaną przedstawione przed dokonaniem zakupu lub sprzedaży. Oprócz badania odpowiednich danych broker rozliczeniowy zweryfikuje również każdy szczegół i zorganizuje informacje w logicznym i łatwym do zrozumienia formacie.
Gdy inwestor zechce zrealizować zlecenie, broker rozliczeniowy dołoży wszelkich starań, aby wszystkie dokumenty były przygotowane zgodnie z obowiązującymi przepisami. Przed ostatecznym złożeniem zlecenia broker omówi również szczegóły z inwestorem, upewniając się, że nie ma błędnych wyobrażeń co do warunków związanych z transakcją. Gdy broker zweryfikuje wszystkie szczegóły z inwestorem, składane jest zlecenie i transakcja jest realizowana.
Po wykonaniu zlecenia broker rozliczeniowy będzie współpracować z korporacją rozliczeniową, aby upewnić się, że wszelkie środki związane z transakcją są obsługiwane prawidłowo. Obejmuje to upewnienie się, że odpowiednie przelewy są dokonywane na właściwe konta oraz że zarówno korporacja, jak i inwestor są odpowiednio kredytowani. Dopiero gdy wszystkie aspekty transakcji są kompletne i zweryfikowane przez brokera rozliczeniowego, zadanie można uznać za w pełni wykonane.
Dla wielu broker rozliczeniowy jest najcenniejszym elementem każdej transakcji inwestycyjnej, poza rzeczywistym papierem wartościowym, który jest kupowany lub sprzedawany. Dążąc do doskonałości, brokerzy, którzy działają jako łączniki rozliczeniowe, mogą znacznie ułatwić inwestowanie zarówno nowicjuszom, jak i doświadczonym inwestorom.