Οι μεσίτες επενδύσεων είναι επαγγελματίες που χειρίζονται επενδυτικές συναλλαγές για λογαριασμό των πελατών τους. Ένας επενδυτής μεσίτης μπορεί να λειτουργεί ως ανεξάρτητος πάροχος ή να σχετίζεται με μια μεσιτική εταιρεία επενδύσεων. Με οποιαδήποτε ρύθμιση, ο μεσίτης επενδύσεων διεξάγει δραστηριότητες αγοραπωλησίας σύμφωνα με το επίπεδο εξουσιοδότησης που παρέχει ο πελάτης.
Υπάρχουν πολλοί διαφορετικοί τύποι επενδυτικών μεσιτών σήμερα. Ορισμένοι εστιάζουν την προσοχή τους στον χειρισμό επενδυτικών ευκαιριών που περιλαμβάνουν την αγορά και πώληση μετοχών μετοχών. Άλλοι προτιμούν να επικεντρώνονται στη διαχείριση επενδύσεων όπως βασικά προϊόντα ή ομόλογα. Σε ορισμένα μέρη του κόσμου, οι επαγγελματίες που διαχειρίζονται συναλλαγές συναλλάγματος για λογαριασμό των πελατών τους αναφέρονται ως χρηματιστές συναλλάγματος.
Όσον αφορά την εκπαίδευση, ο τυπικός μεσίτης επενδύσεων θα έχει ισχυρό υπόβαθρο στη χρηματοδότηση και τις επενδύσεις. Αυτό συχνά περιλαμβάνει την ολοκλήρωση επίσημων σπουδών σε πανεπιστημιακό περιβάλλον, καθώς και την απόκτηση πρακτικής εμπειρίας συνεργασίας με μια εταιρεία επενδύσεων. Μαζί με αυτήν την επίσημη εκπαίδευση και εμπειρία, μια φυσική ικανότητα για λεπτομέρειες και η ικανότητα να εργάζεστε με φιγούρες βοηθάει πολύ έναν επενδυτικό επενδυτή να είναι επιτυχής.
Η υποστήριξη των στόχων του πελάτη είναι απαραίτητη για τη λειτουργία ενός επενδυτικού μεσίτη. Ο μεσίτης θα συνεργαστεί με τον πελάτη για να καθορίσει αυτούς τους οικονομικούς στόχους, θα αξιολογήσει τους τύπους επενδύσεων με τους οποίους αισθάνεται άνετα ο πελάτης και γενικά θα βοηθήσει στη δημιουργία ενός χαρτοφυλακίου επενδύσεων που θα ανταποκρίνεται στις προσδοκίες του πελάτη. Μόλις δημιουργηθεί αυτό το θεμέλιο, ο μεσίτης θα αναζητήσει ενεργά επενδυτικές ευκαιρίες που είναι προς το συμφέρον του πελάτη, καθώς και θα αναζητήσει τάσεις της αγοράς που υποδεικνύουν ότι τυχόν τρέχουσες συμμετοχές είναι πιθανό να μειώσουν την αξία τους μέσα σε ένα δεδομένο χρονικό διάστημα περίοδος.
Για να λειτουργήσει ως μεσίτης επενδύσεων, ένα άτομο πρέπει να έχει μια καλά συντονισμένη αίσθηση ακεραιότητας. Οι πληροφορίες που παρέχονται από τον πελάτη θεωρούνται ιδιόκτητες και δεν διατίθενται σε κανέναν που δεν σχετίζεται άμεσα με τον επενδυτικό λογαριασμό. Παράλληλα με το σεβασμό της ιδιωτικής ζωής του πελάτη, ένας επενδυτικός μεσίτης πρέπει επίσης να είναι προσεκτικός ώστε να μην κάνει χρήση ιδιόκτητων πληροφοριών για προσωπικό του όφελος. Σε πολλές χώρες, ισχύουν αυστηροί κανονισμοί για την αποτροπή αυτού του είδους των δραστηριοτήτων.
Η απόκτηση φήμης ως ικανού μεσίτη επενδύσεων απαιτεί χρόνο. Ο μεσίτης πρέπει να δημιουργήσει ένα αποδεδειγμένο ιστορικό για την πραγματοποίηση ακριβών προβλέψεων για τις τάσεις της αγοράς, καθώς και να επιδείξει μια συνεπή αφοσίωση στη διαχείριση των επενδύσεων των πελατών του με επαγγελματικό τρόπο. Καθώς ο μεσίτης επενδύσεων χτίζει αυτή τη φήμη για ακρίβεια και αξιοπιστία, πιθανότατα δεν θα έχει πρόβλημα να εξασφαλίσει πελάτες και να απολαύσει μια μακρά και ανταποδοτική καριέρα.