Η “καταχώρηση ειδοποίησης” είναι ένα έγγραφο που παρέχει πληροφορίες στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (SEC) σχετικά με έναν επενδυτικό σύμβουλο. Τα άτομα που θέλουν να προσφέρουν επενδυτικές υπηρεσίες πρέπει να εγγραφούν στην SEC και να πληρούν ορισμένα πρότυπα για να εξασκηθούν. Επιπλέον, μεμονωμένα κράτη ενδέχεται να απαιτούν αντίγραφα αυτών των εγγράφων, ώστε να μπορούν να επαληθεύουν τη γνησιότητα των συμβούλων επενδύσεων στις περιφέρειές τους. Αυτή η φόρμα πρέπει να ενημερώνεται τακτικά και να είναι διαθέσιμη στους πελάτες.
Η SEC απαιτεί τη χρήση του εντύπου ADV για την υποβολή ειδοποιήσεων. Αυτό περιλαμβάνει δύο στοιχεία. Η πρώτη ενότητα παρέχει γενικές πληροφορίες για τον σύμβουλο και την επιχείρηση, συμπεριλαμβανομένης της τοποθεσίας, των αρχείων πειθαρχικών ενεργειών και της εμπειρίας. Θα πρέπει επίσης να διατίθενται τα τρέχοντα στοιχεία επικοινωνίας. Παρέχεται μια σειρά πλαισίων για χρήση από τους συμβούλους κατά τη συμπλήρωση της φόρμας για να διασφαλιστεί ότι περιλαμβάνουν όλες τις απαραίτητες πληροφορίες.
Στο δεύτερο μέρος της φόρμας υποβολής ειδοποίησης, οι σύμβουλοι πρέπει να παρέχουν φυλλάδια σχετικά με τις υπηρεσίες που προσφέρουν, τα χρονοδιαγράμματα τελών τους και άλλες επιχειρηματικές πληροφορίες. Αυτά τα έγγραφα είναι γραμμένα σε απλή γλώσσα, ώστε να είναι εύκολα κατανοητά από τους επενδυτές. Οι ρυθμιστικές αρχές της SEC τις εξετάζουν για να καθορίσουν εάν οι γνωστοποιήσεις είναι επαρκείς και για να βεβαιωθούν ότι ένας σύμβουλος επενδύσεων τηρεί την επαγγελματική δεοντολογία στην παροχή πληροφοριών στους πελάτες.
Οι πελάτες μπορούν να ζητήσουν να δουν την κατάθεση ειδοποίησης προτού συνάψουν σύμβαση με έναν επενδυτικό σύμβουλο. Αυτή η φόρμα μπορεί να παρέχει πληροφορίες σχετικά με τα προσόντα, την εμπειρία και τις υπηρεσίες του ατόμου για να βοηθήσει έναν πελάτη να αποφασίσει εάν ο σύμβουλος είναι κατάλληλος. Το έντυπο πρέπει να είναι ενημερωμένο, υποδεικνύοντας ότι ο σύμβουλος επενδύσεων τηρεί τις απαιτήσεις εγγραφής. Σε περίπτωση αλλαγών, οι σύμβουλοι ειδοποιούν τους πελάτες τους καθώς και ενημερώνουν την κατάθεση ειδοποίησης για να κρατούν ενήμερη την SEC για την κατάσταση. Μπορεί να προκύψουν μεταβάσεις καθώς οι άνθρωποι αλλάζουν εταιρείες, ξεκινούν νέες εταιρείες ή πωλούν τις εταιρείες τους, και αυτά πρέπει να τεκμηριώνονται.
Ο κανονισμός των συμβούλων επενδύσεων έχει σχεδιαστεί για να προστατεύει τα μέλη του ευρύτερου κοινού. Απαιτώντας την κατάθεση ειδοποίησης, η SEC και οι επιμέρους πολιτείες μπορούν να παρακολουθούν ποιος εργάζεται ως επενδυτικός σύμβουλος, τι είδους υπηρεσίες προσφέρονται και εάν τα άτομα είναι κατάλληλα για την εργασία. Σε περίπτωση παραπόνων και διαφωνιών, αυτή η τεκμηρίωση μπορεί να γίνει σημαντική. Οι πελάτες μπορούν να υποβάλουν καταγγελίες απευθείας στην SEC εάν πιστεύουν ότι οι πληροφορίες είναι παραποιημένες ή εάν έχουν διαφορές με τους συμβούλους τους που δεν μπορούν να επιλυθούν με άλλα μέσα. Ενδέχεται να ληφθούν πειθαρχικά μέτρα εάν παραβληθούν οι κανονισμοί ή η νομική δεοντολογία.