Ένας επενδυτικός μεσίτης-διαπραγματευτής είναι ένας επαγγελματίας χρηματοοικονομικός ή επενδυτική εταιρεία που βοηθά τους επενδυτές να αγοράσουν και να πουλήσουν διαφορετικούς τύπους τίτλων σε διάφορες αγορές. Ένα άτομο ή μια εταιρεία που προσφέρει αυτό το ευρύ φάσμα υπηρεσιών είναι συνήθως πιστοποιημένο να διεξάγει συναλλαγές σε πολλούς διαφορετικούς τύπους αγορών, συμπεριλαμβανομένων των χρηματιστηρίων και των αγορών συναλλάγματος. Επιπλέον, ένας επενδυτικός μεσίτης-διαπραγματευτής μπορεί να διαχειριστεί αυτή τη διαδικασία είτε εκτελώντας εντολές για λογαριασμό πελατών είτε πραγματοποιώντας τις συναλλαγές χρησιμοποιώντας έναν λογαριασμό αντιπροσώπου. Από αυτή την άποψη, οι υπηρεσίες που προσφέρει ένας μεσίτης-έμπορος είναι ευρύτερες από εκείνες ενός επαγγελματία που αναγνωρίζεται ως μεσίτης ή ως αντιπρόσωπος.
Ένα από τα πλεονεκτήματα της συνεργασίας με έναν επενδυτικό μεσίτη-διαπραγματευτή είναι η ικανότητα διαχείρισης επενδύσεων κάθε είδους μέσω ενός κοινού πόρου. Λόγω της φύσης του φάσματος των συναλλαγών που μπορούν να πραγματοποιήσουν, οι μεσίτες-διαπραγματευτές προσφέρουν το πλεονέκτημα ότι μπορούν να βοηθήσουν τους πελάτες να εξασφαλίσουν μια ποικιλία περιουσιακών στοιχείων. Για παράδειγμα, ένας χρηματιστής επενδύσεων-διαπραγματευτής μπορεί να βοηθήσει έναν πελάτη στην αγορά διαφόρων δικαιωμάτων προαίρεσης μετοχών, να βοηθήσει στην εξασφάλιση μερικών εκδόσεων ομολόγων και επίσης να διαχειριστεί συναλλαγές νομισμάτων σε μια αγορά συναλλάγματος. Αυτή η προσέγγιση καθιστά περιττό για τον πελάτη να συνεργαστεί με πολλές διαφορετικές εταιρείες ή άτομα για να συμμετάσχει στο είδος των επενδύσεων που επιθυμεί.
Ένα άλλο πλεονέκτημα της συνεργασίας με έναν μεσίτη επενδύσεων-διαπραγματευτή είναι η δυνατότητα διαχείρισης προμηθειών και προμηθειών που σχετίζονται με διαφορετικές επενδύσεις μέσω ενός κεντρικού λογαριασμού, αντί να διατηρείτε λογαριασμούς με διαφορετικούς μεσίτες και αντιπροσώπους. Αυτό καθιστά πολύ πιο εύκολη την παρακολούθηση της προόδου με όλες τις τρέχουσες επενδύσεις, καθώς και τη γρήγορη πραγματοποίηση αλλαγών στο χαρτοφυλάκιο εάν διαπιστωθεί ότι μια αναπτυσσόμενη τάση της αγοράς δεν είναι ευνοϊκή. Ανάλογα με την κατάσταση, ο επενδυτής μπορεί να εργαστεί μέσω του μεσίτη-διαπραγματευτή για να πουλήσει γρήγορα μετοχές μετοχών που αναμένεται να αρχίσουν να πέφτουν σε λίγες μέρες και να εκτρέψει αυτά τα κεφάλαια σε ομόλογα ή ακόμα και στην αγορά συναλλάγματος, όλα ξεκινώντας μια ενιαία επικοινωνία με την επιχείρηση ή το άτομο. Αυτή η προσέγγιση καθιστά πολύ πιο εύκολη τη γρήγορη κίνηση για την ελαχιστοποίηση των ζημιών σε έναν τομέα του χαρτοφυλακίου ενώ παράλληλα αυξάνει τις αποδόσεις σε έναν άλλο τομέα.
Σε ορισμένες περιπτώσεις, ένας επενδυτικός μεσίτης-διαπραγματευτής μπορεί επίσης να παρέχει ανταγωνιστικές τιμές για διάφορες προμήθειες συναλλαγών. Εδώ, το όφελος είναι χαμηλότερες προμήθειες που υπολογίζονται για τις διάφορες συναλλαγές, που συνήθως ισοδυναμούν με την εξοικονόμηση σημαντικού ποσού χρημάτων στον επενδυτή κατά τη διάρκεια ενός έτους. Αυτό ισχύει ιδιαίτερα για επενδυτές που διαπραγματεύονται επιθετικά σε πολλές διαφορετικές αγορές και τείνουν να συσσωρεύουν πολλές προμήθειες σε σχετικά σύντομο χρονικό διάστημα.