Osoba, która chce zostać stażystą brokera, będzie musiała mieć świetne umiejętności interpersonalne i silną etykę pracy. Przyjęcie do programu praktyk dla brokerów jest niezwykle konkurencyjne i każdy, kto chce zostać stażystą dla brokerów, powinien mieć tytuł licencjata, najlepiej w biznesie, finansach, ekonomii lub rachunkowości. Dla osoby, która nadal studiuje, najskuteczniejszym sposobem zostania stażystą dla brokerów jest odbycie stażu w firmie finansowej, która prowadzi program staży dla brokerów. Po pomyślnym ukończeniu stażu aspirujący kandydaci będą mieli przewagę nad innymi kandydatami, ponieważ firmy maklerskie chcą zatrudniać osoby, które już rozumieją branżę papierów wartościowych i mają udokumentowane doświadczenie.
W przypadku, gdy aspirujący kandydat już ukończył studia, kolejnym najlepszym sposobem postępowania może być złożenie wniosku do firm maklerskich, które oferują szkolenia w miejscu pracy. Firmy te często sponsorują nowych pracowników do egzaminu z serii 7 Urzędu Regulacji Przemysłu Finansowego (FINRA). Egzamin ten umożliwia osobie uzyskanie statusu Generalnego Rejestrowanego Przedstawiciela Papierów Wartościowych, co jest podstawową licencją potrzebną do zostania maklerem giełdowym. Bez tej licencji nie będzie można zostać stażystą brokerskim, a każde przyjęcie do programu szkoleniowego będzie krótkotrwałe, jeśli egzamin Serii 7 nie zostanie zdany w rozsądnym czasie. Wiele firm umożliwia kandydatom, którzy chcą zostać stażystami maklerów, ukończenie egzaminu od czterech do sześciu miesięcy.
Ponieważ konkurencja o pracę maklerską jest duża, często dobrym pomysłem jest zdanie różnych egzaminów papierów wartościowych, które nie wymagają sponsorowania ze strony firmy maklerskiej. Na przykład osoby fizyczne mogą przystąpić do jednolitego egzaminu z zakresu prawa dotyczącego papierów wartościowych serii 63 oraz egzaminu z prawa jednolitego doradcy inwestycyjnego serii 65, które są administrowane przez North American Securities Administrators Association (NASAA), bez sponsorowania przez firmę maklerską. Pomyślne zdanie tych dwóch egzaminów postawi każdego, kto chce zostać stażystą brokerskim, w pozytywnym świetle, ponieważ pokazuje potencjalnym pracodawcom, że kandydat jest zaangażowany w branżę papierów wartościowych i podjął inicjatywę samodzielnego przystąpienia do egzaminów.
Po zostaniu stażystą dla brokera, osoby fizyczne mogą oczekiwać konkurencyjnego środowiska pracy z napiętymi wymaganiami dotyczącymi harmonogramu. Ci, którzy odniosą sukces w dążeniu do zostania stażystą brokera, zostaną poddani 12 godzinnym dniom pracy i zalewowi informacji finansowych. Oprócz stresującej pracy, stażysta maklera będzie również odpowiadał za zaspokojenie potrzeb doświadczonych starszych maklerów giełdowych.