Analityk regulacyjny zapewnia, że firmy i instytucje finansowe przestrzegają przepisów regulujących sposób działania i obsługi transakcji przez takie firmy. Jeśli analityk regulacyjny jest zatrudniony przez rząd, udziela wskazówek dotyczących zgodności i egzekwuje przepisy. Analityk wewnętrzny pracuje bezpośrednio dla firmy i jest odpowiedzialny za utrzymanie działalności biznesowej firmy w granicach prawa. Typowe zadania obejmują uzasadnianie dokumentacji finansowej, planowanie audytów i inspekcji dokumentacji firmowej oraz przygotowywanie sprawozdań finansowych dla organu regulacyjnego nadzorującego firmę.
Obowiązki analityka rządowego mają głównie charakter dochodzeniowy. Analityk regulacyjny dokonuje przeglądu głównych fuzji i przejęć firm, aby upewnić się, że takie transakcje odbyły się zgodnie z prawem. Jeśli takie transakcje lub ogólna działalność firmy nie spełniają ustalonych przepisów, analityk zazwyczaj dostarcza szczegółowych informacji o tym, w jaki sposób firma może osiągnąć zgodność. Wymagania obejmują również przegląd dokumentów finansowych organizacji, takich jak bilanse, rachunki zysków i strat oraz zestawienia przepływów pieniężnych, aby upewnić się, że firmy są wypłacalne finansowo i zapobiegają oszustwom podatkowym lub inwestorom. Po zakończeniu takich dochodzeń lub przeglądów analityk regulacyjny składa raporty zatwierdzające takie transakcje, weryfikujące stabilność finansową firmy lub sugerujące podjęcie działań prawnych.
Firmy prywatne wymagają również usług analityka regulacyjnego. Osoba zatrudniona w tej sprawie podejmuje proaktywne podejście do utrzymania zgodności firmy z przepisami. Analityk interpretuje obowiązujące lub niedawno wdrożone przepisy i przedstawia szczegółowe podsumowania dla kadry kierowniczej firm i kierowników działów, aby zapewnić przestrzeganie wszystkich aspektów działalności biznesowej. Przed dokonaniem dużych transakcji finansowych analityk dokonuje przeglądu wszystkich warunków umowy, aby upewnić się, że transakcje są zgodne z polityką regulacyjną. Jeśli analityk rządowy dokonuje przeglądu operacji, analityk firmy jest zazwyczaj odpowiedzialny za dostarczenie niezbędnych dokumentów i współpracę w dochodzeniu w imieniu organizacji.
Ze względu na charakter pracy, analityk zwykle musi mieć tytuł licencjata w dziedzinie finansów, rachunkowości, administracji biznesowej, zaawansowanej matematyki lub pokrewnej dziedziny. Zrozumienie rynków finansowych i zasad biznesowych może pomóc analitykowi w zrozumieniu działalności firmy i charakteru transakcji w branży, w której działa firma. Analityk musi również być w stanie skutecznie komunikować się za pośrednictwem pisemnych raportów i ustnych wymian w trakcie wywiadów lub dochodzeń o finansach firmy. Wreszcie, analityk musi posiadać gruntowną wiedzę na temat praw, przepisów i kodeksów wpływających na regulacje finansowe.