Ένας ιδιωτικός μεσίτης τοποθέτησης είναι ένας επαγγελματίας επενδύσεων που βοηθά στη διαδικασία δημιουργίας και εκτέλεσης μιας μη δημόσιας προσφοράς. Ο μεσίτης μπορεί να επικεντρωθεί στο να βοηθήσει τους επενδυτές να βρουν τις σωστές ευκαιρίες μη δημόσιας προσφοράς, με βάση τους επενδυτικούς στόχους αυτών των επενδυτών. Σε άλλες περιπτώσεις, ο μεσίτης μπορεί να εργαστεί για την εταιρεία που προετοιμάζει τη μη δημόσια προσφορά, βοηθώντας στη σύνταξη όλης της τεκμηρίωσης που σχετίζεται με το έργο, συμπεριλαμβανομένης της αναγνώρισης του μνημονίου ιδιωτικής τοποθέτησης, της περίληψης για την προσφορά και της παρουσίασης πωλήσεων που είναι διατίθενται σε υποψήφιους επενδυτές.
Σε πολλές περιπτώσεις, ο ιδιωτικός μεσίτης τοποθετήσεων λειτουργεί ως πράκτορας για τον επενδυτή, διαχειριζόμενος όλες τις λεπτομέρειες που σχετίζονται με τη συμμετοχή στην προσφορά. Εδώ, ο μεσίτης αξιολογεί πιθανές επενδυτικές ευκαιρίες για λογαριασμό του πελάτη, διασφαλίζοντας ότι η προβλεπόμενη απόδοση είναι σε αρμονία με τους στόχους του επενδυτή. Η χρήση ενός μεσίτη με αυτήν την ιδιότητα μπορεί συχνά να βοηθήσει τους επενδυτές να βρουν τις σωστές ευκαιρίες, να διαθέσουν το κατάλληλο ποσό πόρων και να κανονίσουν χρηματοδότηση εάν είναι απαραίτητο.
Ένας ιδιωτικός μεσίτης τοποθέτησης είναι επίσης συχνά χρήσιμος όταν μια εταιρεία προσπαθεί να προσελκύσει ιδιώτες επενδυτές για αυτό το είδος προσφοράς μετοχών. Ο μεσίτης προκρίνει τους υποψηφίους, εκδίδει προσκλήσεις και συντονίζει την παροχή πληροφοριών σχετικά με τη μη δημόσια προσφορά σε αυτούς τους κατάλληλους υποψηφίους. Δεν είναι ασυνήθιστο για τον μεσίτη να συντονίζεται επίσης με την τράπεζα του πελάτη, διασφαλίζοντας ότι όλες οι λεπτομέρειες σχετικά με την προσφορά έχουν διευθετηθεί σύμφωνα με τους ισχύοντες νόμους και κανονισμούς. Οι εταιρείες που δεν έχουν εμπλακεί ποτέ σε αυτόν τον τύπο προσφοράς μετοχών συνήθως βρίσκουν τις υπηρεσίες ενός ιδιωτικού μεσίτη τοποθέτησης ανεκτίμητες, εξοικονομώντας πολύ χρόνο και χρήμα ως αποτέλεσμα της επιχειρηματικής σχέσης.
Μία από τις βασικές ευθύνες του ιδιωτικού μεσίτη τοποθέτησης έχει να κάνει με το να διασφαλίσει ότι και τα δύο μέρη στη συναλλαγή κατανοούν πώς θα προχωρήσει η προσφορά, την ζητούμενη τιμή για τις μετοχές και τις ευθύνες και τα προνόμια που αναλαμβάνει κάθε μέρος ως μέρος της συμμετοχής στο προσφορά. Αυτό περιλαμβάνει την εξέταση των λεπτομερειών των εγγράφων που σχετίζονται με την προσφορά, συμπεριλαμβανομένης της επίσημης παρουσίασης που παρουσιάζεται σε πιθανούς επενδυτές. Υπό αυτή την ιδιότητα, ο μεσίτης βοηθά στην αποτροπή σφαλμάτων που θα μπορούσαν να θέσουν σε κίνδυνο την επιτυχία της προσφοράς και διασφαλίζει ότι όλα τα ενδιαφερόμενα μέρη είναι ικανοποιημένα με το αποτέλεσμα.
Όπως συμβαίνει με τους περισσότερους τύπους χρηματοοικονομικών υπηρεσιών, ένας ιδιωτικός μεσίτης τοποθετήσεων αποζημιώνεται για τις υπηρεσίες του. Ανάλογα με το εύρος των παρεχόμενων υπηρεσιών, ο μεσίτης μπορεί να χρεώσει ένα πάγιο τέλος ανά υπηρεσία ή μια συνολική αμοιβή για τον συντονισμό της μη δημόσιας προσφοράς. Σε άλλες περιπτώσεις, παρέχεται στον μεσίτη ένα σταθερό ποσοστό των κεφαλαίων που παράγονται από την προσφορά. Συνήθως, μια σύμβαση μεταξύ του μεσίτη και του πελάτη θα καθορίζει τους όρους πληρωμής, συμπεριλαμβανομένων διατάξεων που επιτρέπουν εφάπαξ αποζημίωση ή ένα χρονοδιάγραμμα που παρέχει κάποιο εισόδημα στον μεσίτη σε όλη τη διαδικασία προσφοράς.