Co to jest niebieska prześcieradło?

Niebieska karta to raport wysyłany przez firmę rozliczeniową w celu przekazania Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) informacji o jej działalności. Dokumenty te są wysyłane na żądanie SEC i są również wykorzystywane przez inne agencje regulacyjne do monitorowania działalności handlowej. Nieprzesłanie niebieskiej karty na żądanie może być podstawą do nałożenia kar prawnych, ponieważ oczekuje się, że firmy działające na rynkach finansowych będą przestrzegać przepisów regulacyjnych mających na celu ułatwienie monitorowania, regulacji i bezpieczeństwa inwestorów.

Do końca lat 1980. dokumentacja ta była przesyłana na dosłownych niebieskich arkuszach, wyjaśniając nazwę. Wraz z pojawieniem się technik elektronicznego archiwizowania, firmy zaczęły przechodzić na elektroniczne niebieskie arkusze, a dziś elektroniczne archiwizowanie jest preferowaną metodą. SEC może natychmiast odbierać zgłoszenia elektroniczne, które są kompatybilne z jej bazami danych, co pozwala na ich szybkie przechowywanie, a także powiązanie z wcześniejszymi zgłoszeniami i zgłoszeniami innych firm. Ułatwia to szybką wymianę dokładnych informacji.

Na niebieskim arkuszu firma podaje informacje o nazwach wszelkich papierów wartościowych obsługiwanych przez firmę, wraz z datami transakcji i cenami, po których transakcje zostały wykonane. Należy również zgłosić wielkość każdej transakcji wraz z nazwami zaangażowanych stron. Informacje te powinny być łatwo dostępne dla firmy rozliczeniowej w jej własnych rejestrach, a jeśli tak nie jest, sugeruje to, że firma ma trudności z prowadzeniem rejestrów i monitorowaniem transakcji, co jest wskaźnikiem problemu z zarządzaniem i procedurami firmy.

SEC może zbadać niebieską kartkę pod kątem oznak nieprawidłowości lub transakcji budzących obawy. Można go również porównać z innymi dokumentami publicznymi, aby dopasować rachunki różnych transakcji. Jeśli coś na temat transakcji budzi obawy regulatorów SEC, mogą wszcząć dochodzenie, aby dowiedzieć się więcej o transakcji i zaangażowanych stronach. Na przykład niebieska karta firmy rozliczeniowej może ujawniać dowody na wykorzystywanie informacji poufnych lub inne nieuczciwe działania handlowe.

Oczekuje się, że agencje regulacyjne, takie jak SEC, będą monitorować rynki finansowe, aby zapewnić im bezpieczeństwo dla osób zaangażowanych w obrót papierami wartościowymi i innymi produktami finansowymi. Ponadto ich monitorowanie ma na celu ochronę całej gospodarki, ponieważ problemy z handlem i innymi działaniami finansowymi mogą powodować większe problemy gospodarcze. Na przykład upadająca firma może wywołać panikę wśród inwestorów, prowadząc do zawirowań gospodarczych i późniejszych problemów dla osób, które niekoniecznie są bezpośrednio związane z rynkiem finansowym.