Rynki finansowe to miejsce, w którym nie tylko handluje się niezliczoną liczbą papierów wartościowych, ale także odbywa się wiele różnych rodzajów transakcji rynkowych, z których niektóre są bardziej publiczne niż inne. Transakcja na otwartym rynku to na przykład transakcja, w której osoba posiadająca informacje wewnętrzne, czyli osoba bliska działalności tego podmiotu, kupuje lub sprzedaje akcje spółki. Inne transakcje rynkowe mogą dotyczyć sprzedaży akcji lub długu na rynkach kapitałowych lub zakończenia fuzji lub przejęcia. Ponadto organ zarządzający, który ustala politykę monetarną w kraju, taki jak Rezerwa Federalna (Fed) w USA, uczestniczy w operacjach otwartego rynku.
Kierownictwo firmy, które jest blisko procesu decyzyjnego w spółce notowanej na giełdzie, gdzie akcje i ewentualnie obligacje lub obligacje są przedmiotem obrotu między inwestorami, mają obowiązki wobec akcjonariuszy i opinii publicznej. Najważniejszym z tych obowiązków jest unikanie wykorzystywania informacji poufnych, nielegalnej praktyki handlu akcjami i osiągania zysków w oparciu o informacje, które nie są jeszcze dostępne publicznie. W krajach rozwiniętych, takich jak Stany Zjednoczone, przed zakupem lub sprzedażą akcji spółki pracownicy korporacyjni muszą złożyć dokument w organie regulacyjnym, takim jak Komisja Papierów Wartościowych i Giełd. Dyrektor może następnie handlować akcjami po cenie takiej samej lub podobnej do ceny papierów wartościowych na rynkach publicznych, a takie transakcje są transakcjami na otwartym rynku.
Transakcje na rynku polityki pieniężnej mają miejsce, gdy organizacja taka jak Fed dokonuje zmian stóp procentowych, głównie stawki, jaką instytucje finansowe pobierają od siebie nawzajem za pożyczanie pieniędzy, znanej jako docelowa stopa funduszy federalnych. Fed może handlować rządowymi papierami wartościowymi lub długiem rządowym poprzez operacje otwartego rynku, tak jak robią to inwestorzy publiczni. Jednak kiedy Fed dokonuje transakcji, wpływ jest bardziej dramatyczny. Aby utrzymać zdrową politykę monetarną, Fed wykorzystuje transakcje rynkowe i kupuje te papiery wartościowe, gdy stopa funduszy Fed jest obniżona, natomiast sprzedaje dług, gdy ta stopa jest podwyższona.
Transakcje na rynku kapitałowym obejmują wiele transakcji, które można przeprowadzić na rynkach finansowych, w tym fuzje i przejęcia. Niektóre instytucje finansowe koncentrują się na zawieraniu transakcji w określonych segmentach rynków korporacyjnych, takich jak transakcje średniej wielkości, znane również jako transakcje na rynkach średnich. Jeśli średniej wielkości firma chce dokonać przejęcia na rynkach finansowych, zatrudnia się firmę finansową, taką jak bank inwestycyjny, która poleca potencjalne cele. Transakcja średniej wielkości składa się z dwóch firm, których przychody lub sprzedaż mieszczą się w określonym przedziale, a zakres wielkości może być określony przez strony zaangażowane w transakcję.